道明光學(xué):2020年第三次臨時股東大會的法律意見書
浙江六和律師事務(wù)所關(guān)于 道明光學(xué)股份有限公司 2020 年第三次臨時股東大會的 法律意見書 浙六和法意(2020)第 543 號 致：道明光學(xué)股份有限公司 根據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）、《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》及《道明光學(xué)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，浙江六和律師事務(wù)所接受道明光學(xué)股份有限公司（以下簡稱“公司”）委托，指派張琦律師、呂榮律師（以下簡稱“六和律師”）出席了公司 2020 年第三次臨時股東大會,對本次股東大會的相關(guān)事項進(jìn)行見證，并出具本法律意見書。 本法律意見書是六和律師根據(jù)對本次股東大會事實的了解及對我國現(xiàn)行法律、法規(guī)和規(guī)范性文件的理解而出具的。 六和律師同意將本法律意見書作為本次股東大會的法定必備文件予以公告，并依法對所出具的法律意見承擔(dān)責(zé)任。 六和律師根據(jù)我國法律的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對公司 2020 年第三次臨時股東大會的召集、召開及其他相關(guān)法律問題發(fā)表如下意見： 一、關(guān)于本次股東大會的召集、召開程序 （一）本次股東大會的召集 根據(jù)公司第四屆董事會第二十四次會議決議，公司于 2020 年 7 月 11 日在深 圳證券交易所網(wǎng)站和巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）上分別刊載了《道明光學(xué)股份有限公司關(guān)于召開 2020 年第三次臨時股東大會的通知》，公司董事會已提前 15 日以公告方式通知了公司全體股東本次股東大會召開的時間、地點、召集人、召開方式、股權(quán)登記日、審議事項、會議登記辦法等有關(guān)事項。 （二）本次股東大會的召開 本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。 本次股東大會現(xiàn)場會議于 2020 年 7 月 27 日（周一）13:00 在公司會議室召 開。本次會議由公司董事長胡智彪先生主持。 9:15 至 9:25、9:30 至 11:30，下午 13:00 至 15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò) 投票的時間為 2020 年 7 月 27 日上午 9:15 至下午 15:00 期間的任意時間。 經(jīng)核查，公司本次股東大會由董事會召集，公司董事會已按照《公司法》、《股東大會議事規(guī)則》及《公司章程》規(guī)定的時限發(fā)出會議通知，會議召開的時間、地點、方式與召開本次股東大會的通知相符；會議審議事項與本次股東大會的通知相符。 六和律師認(rèn)為，公司本次股東大會召集、召開程序符合法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定。 二、關(guān)于出席本次股東大會人員的資格 （一）經(jīng)本所律師驗證，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東或股東代理人共計 4 人，該等股東持有及代表有表決權(quán)的股份總數(shù)為 297,723,404 股，占公司總股本的 47.6663%。 （二）根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的資料，在有效時間內(nèi)通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)出席本次會議的股東共計 0 人，代表有表決權(quán)的股份總數(shù)為 0 股，占公司總股本的 0 %。 （三）公司董事、監(jiān)事、高級管理人員出席了本次股東大會現(xiàn)場會議，前述人員均為公司現(xiàn)任人員。 經(jīng)核查出席本次股東大會與會人員的身份證明、持股憑證和授權(quán)委托書及對召集人資格的審查，六和律師認(rèn)為，出席本次股東大會人員的資格均符合法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，有權(quán)對本次會議的議案進(jìn)行審議、表決。 三、本次股東大會的表決方式和程序及決議 （一）表決程序 1、現(xiàn)場會議表決程序 本次股東大會現(xiàn)場會議就審議的議案，以記名投票方式逐項進(jìn)行了表決，表決時由股東代表、監(jiān)事代表和本所律師按照《公司法》、《股東大會議事規(guī)則》和公司章程的規(guī)定進(jìn)行計票和監(jiān)票。本次股東大會當(dāng)場公布現(xiàn)場會議表決結(jié)果。 2、公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)向股東提供網(wǎng)絡(luò)形式的投票平臺，部分股東在有效時限內(nèi)通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)行使了表決權(quán)。 （二）本次股東大會對各議案的表決具體情況如下： 1、審議通過《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨提名公司第五屆董事會非獨立董事候選人的議案》 本議案采用分項表決，并采用累積投票方式進(jìn)行表決，各分項表決情況如下： （1）選舉胡智彪先生為公司第五屆董事會非獨立董事 表決結(jié)果：同意 297,723,404 股，占出席會議所有股東所持股份的 100％； 反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默 認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0％。 其中，中小投資者表決情況為：同意 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未 投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0％。 （2）選舉胡智雄先生為公司第五屆董事會非獨立董事 表決結(jié)果：同意 297,723,404 股，占出席會議所有股東所持股份的 100％； 反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默 認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0％。 其中，中小投資者表決情況為：同意 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未 投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0％。 （3）選舉胡鋒先生為公司第五屆董事會非獨立董事 表決結(jié)果：同意 297,723,404 股，占出席會議所有股東所持股份的 100％； 反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默 認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0％。 其中，中小投資者表決情況為：同意 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未 投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0％。 （4）選舉陳樟軍先生為公司第五屆董事會非獨立董事 表決結(jié)果：同意 297,723,404 股，占出席會議所有股東所持股份的 100％； 反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默 認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0％。 其中，中小投資者表決情況為：同意 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未 投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0％。 （5）選舉先生為張亞東公司第五屆董事會非獨立董事 表決結(jié)果：同意 297,723,404 股，占出席會議所有股東所持股份的 100％； 反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默 認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0％。 其中，中小投資者表決情況為：同意 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未 投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0％。 （6）選舉陳文甲先生為公司第五屆董事會非獨立董事 表決結(jié)果：同意 297,723,404 股，占出席會議所有股東所持股份的 100％； 反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默 認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0％。 其中，中小投資者表決情況為：同意 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未 投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0％。 2、審議通過《關(guān)于公司董事會換屆選舉暨提名公司第五屆董事會獨立董事候選人的議案》 本議案采用分項表決，并采用累積投票方式進(jìn)行表決，各分項表決情況如下： （1）選舉陳連勇先生為公司第五屆董事會獨立董事 表決結(jié)果：同意 297,723,404 股，占出席會議所有股東所持股份的 100％； 反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默 認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0％。 其中，中小投資者表決情況為：同意 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未 投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0％。 （2）選舉蔡寧先生為公司第五屆董事會獨立董事 表決結(jié)果：同意 297,723,404 股，占出席會議所有股東所持股份的 100％； 反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默 認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0％。 其中，中小投資者表決情況為：同意 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未 投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0％。 （3）選舉金盈女士為公司第五屆董事會獨立董事 表決結(jié)果：同意 297,723,404 股，占出席會議所有股東所持股份的 100％； 反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默 認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0％。 其中，中小投資者表決情況為：同意 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未 投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0％。 3、審議通過《關(guān)于公司監(jiān)事會換屆選舉暨提名公司第五屆監(jiān)事會監(jiān)事候選人的議案》 本議案采用分項表決，并采用累積投票方式進(jìn)行表決，各分項表決情況如下： （1）選舉朱獻(xiàn)勇先生為公司第五屆監(jiān)事會股東代表監(jiān)事 表決結(jié)果：同意 297,723,404 股，占出席會議所有股東所持股份的 100％； 反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默 認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0％。 其中，中小投資者表決情況為：同意 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未 投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0％。 （2）選舉陳純潔女士為公司第五屆監(jiān)事會股東代表監(jiān)事 表決結(jié)果：同意 297,723,404 股，占出席會議所有股東所持股份的 100％； 反對 0 股，占出席會議所有股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未投票默 認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 0％。 其中，中小投資者表決情況為：同意 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；反對 0 股，占出席會議中小股東所持股份的 0％；棄權(quán) 0 股（其中，因未 投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議中小股東所持股份的 0％。 4、審議通過《關(guān)于第五屆董事會獨立董
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