600642:申能股份第三十九次(2018年度)股東大會(huì)的法律意見書
上海市錦天城律師事務(wù)所
關(guān)于申能股份有限公司
第三十九次（2018年度）股東大會(huì)的
法律意見書
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第三十九次（2018年度）股東大會(huì)的
法律意見書
致：申能股份有限公司
上海市錦天城律師事務(wù)所（以下簡(jiǎn)稱“本所”）接受申能股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“公司”）委托，就公司召開第三十九次（2018年度）股東大會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“本次股東大會(huì)”）的有關(guān)事宜，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》（以下簡(jiǎn)稱《公司法》）、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)章和其他規(guī)范性文件以及《申能股份有限公司章程》（以下簡(jiǎn)稱《公司章程》）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所及本所律師依據(jù)《律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)管理辦法》和《律師事務(wù)所證券法律業(yè)務(wù)執(zhí)業(yè)規(guī)則（試行）》等規(guī)定，嚴(yán)格履行了法定職責(zé)，遵循了勤勉盡責(zé)和誠(chéng)實(shí)信用原則，對(duì)本次股東大會(huì)所涉及的相關(guān)事項(xiàng)進(jìn)行了必要的核查和驗(yàn)證，核查了本所認(rèn)為出具該法律意見書所需的相關(guān)文件、資料，并參加了公司本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議全過程。本所保證本法律意見書所認(rèn)定的事實(shí)真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，所發(fā)表的結(jié)論性意見合法、準(zhǔn)確，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并愿意承擔(dān)相應(yīng)法律責(zé)任。
鑒此，本所律師根據(jù)上述法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次股東大會(huì)召集人資格及召集、召開的程序
經(jīng)核查，公司本次股東大會(huì)是由公司董事會(huì)召集召開的。公司已于2019年4月30日在上海證券交易所網(wǎng)站等信息披露媒體上刊登《申能股份有限公司關(guān)于召開第三十九次（2018年度）股東大會(huì)的通知》，將本次股東大會(huì)的召開時(shí)間、地點(diǎn)、審議事項(xiàng)、出席會(huì)議人員、登記方法等予以公告，公告刊登的日期距本次股東大會(huì)的召開日期已達(dá)20日。
本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2019年5月21日上午9:00在上海市新華路160號(hào)上海影城召開。網(wǎng)絡(luò)投票通過上海證券交易所網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行（其中，通過交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為2019年5月21日9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通過互聯(lián)網(wǎng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為2019年5月21日9:15-15:00）。
本所律師審核后認(rèn)為，本次股東大會(huì)召集人資格合法、有效，本次股東大會(huì)召集、召開程序符合《公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)會(huì)議人員的資格
1、根據(jù)公司出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東簽名及授權(quán)委托書、股東賬戶卡等材料，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人為31名，代表有表決權(quán)的股份2,320,698,035股，占公司股份總數(shù)的50.9815%。
經(jīng)本所律師核查，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人均持有出席會(huì)議的合法證明，其出席會(huì)議的資格均合法有效。
2、參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東共32名，代表有表決權(quán)的股份263,333,021股，占公司股份總數(shù)的5.7849%。
根據(jù)中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司上海分公司提供的股東名冊(cè)，本所律師對(duì)上海證券交易所提供的本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)果統(tǒng)計(jì)表所反映的投票股東身份進(jìn)行了驗(yàn)證，本所律師認(rèn)為，參與本次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票的股東資格合法有效。
3、經(jīng)核查，出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的其他人員為公司董事、監(jiān)事和其他高級(jí)管理人員，該等人員均具備出席本次股東大會(huì)的資格。
三、本次股東大會(huì)審議的議案
經(jīng)本所律師核查，公司本次股東大會(huì)審議的議案均屬于公司股東大會(huì)的職權(quán)范圍，并且與召開本次股東大會(huì)的通知中所列明的審議事項(xiàng)相一致；本次股東大會(huì)未發(fā)生對(duì)通知的議案進(jìn)行修改的情形。
四、本次股東大會(huì)的表決程序及表決結(jié)果
按照本次股東大會(huì)的議程及審議事項(xiàng)，本次股東大會(huì)以現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的表決方式，對(duì)審議事項(xiàng)進(jìn)行了表決。本次股東大會(huì)投票表決結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計(jì)并現(xiàn)場(chǎng)公布了審議事項(xiàng)的現(xiàn)場(chǎng)投票、網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果：
1、 審議通過《申能股份有限公司2018年度董事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意2,582,059,493股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9237%；反對(duì)185,700股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0071%；棄權(quán)1,785,863股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0692%。
2、 審議通過《申能股份有限公司2018年度監(jiān)事會(huì)工作報(bào)告》
表決結(jié)果：同意2,582,059,493股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9237%；反對(duì)185,700股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0071%；棄權(quán)1,785,863股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0692%。
3、 審議通過《申能股份有限公司2018年度財(cái)務(wù)決算報(bào)告》
表決結(jié)果：同意2,582,059,493股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9237%；反對(duì)185,700股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0071%；棄權(quán)1,785,863股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0692%。
4、 審議通過《申能股份有限公司2019年度財(cái)務(wù)預(yù)算報(bào)告》
表決結(jié)果：同意2,521,570,009股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的97.5828%；反對(duì)60,882,247股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的2.3560%；棄權(quán)1,578,800股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0612%。
5、 審議通過《申能股份有限公司2018年度利潤(rùn)分配方案》
表決結(jié)果：同意2,582,156,798股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9274%；反對(duì)139,900股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0054 %；棄權(quán)1,734,358股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0672%。
上述參加本次會(huì)議的有效表決股份中，中小股東的表決結(jié)果為：同意315,611,032股，占與會(huì)中小股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的99.4096%；反對(duì)139,900股，占與會(huì)中小股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0440%；棄權(quán)1,734,358股，占與會(huì)中小股東所持有表決權(quán)股份總數(shù)的0.5464%。
6、 審議通過《關(guān)于續(xù)聘上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2019年度財(cái)務(wù)報(bào)告審計(jì)機(jī)構(gòu)并支付其2018年度審計(jì)報(bào)酬的報(bào)告》
表決結(jié)果：同意2,581,813,793股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9141%；反對(duì)431,400股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0166%；棄權(quán)1,785,863股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0693%。
7、 審議通過《關(guān)于續(xù)聘上會(huì)會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）為公司2019年度內(nèi)部控制審計(jì)機(jī)構(gòu)并支付其2018年度審計(jì)報(bào)酬的報(bào)告》
表決結(jié)果：同意2,582,029,556股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的99.9225%；反對(duì)422,700股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0163%；棄權(quán)1,578,800股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.0612%。
8、 審議通過《關(guān)于延長(zhǎng)公司非公開發(fā)行A股股票股東大會(huì)決議有效期及股東大會(huì)授權(quán)有效期的議案》
本議案關(guān)聯(lián)股東回避表決。表決結(jié)果：同意261,689,644股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的82.4257%；反對(duì)54,061,288股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的17.0279%；棄權(quán)1,734,358股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的0.5464%。
9、 審議通過《關(guān)于選舉公司第九屆董事會(huì)董事的議案》
9.01曹奕劍
表決結(jié)果：同意2,462,038,700股，占與會(huì)有表決權(quán)股份總數(shù)的95.2789%。曹奕劍當(dāng)選公司第九屆董事會(huì)董事。
公司出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東以記名投票方式對(duì)上述審議事項(xiàng)進(jìn)行了表決，相關(guān)計(jì)票、監(jiān)票均按照《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》《公司章程》的規(guī)定分別進(jìn)行。
公司部分股東通過上海證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)對(duì)本次股東大會(huì)上述審議事項(xiàng)進(jìn)行了網(wǎng)絡(luò)投票，上海證券交易所提供了本次網(wǎng)絡(luò)投票的表決統(tǒng)計(jì)數(shù)字。
經(jīng)本所律師核查，本次股東大會(huì)表決程序、表決結(jié)果符合《公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)和其他規(guī)范性文件以及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，會(huì)議通過的上述決議均為合法有效。
五、結(jié)論意見
綜上所述，本所律師認(rèn)為，公司第三十九次（2018年度）股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格以及會(huì)議表決程序、表決結(jié)果等事宜，均符合《公司法》《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》等法律、行政法規(guī)和其他規(guī)范性文件及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，本次股東大會(huì)通過的各項(xiàng)決議均合法有效。
（以下無正文）
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