寶泰隆關(guān)于對上海證券交易所監(jiān)管工作函回復(fù)的公告
證券代碼：601011 證券簡稱：寶泰隆 編號：臨2017-111號
寶泰隆新材料股份有限公司
關(guān)于對上海證券交易所監(jiān)管工作函回復(fù)的公告
本公司董事會及全體董事保證本公告內(nèi)容不存在任何虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并對其內(nèi)容的真實性、準(zhǔn)確性和完整性承擔(dān)個別及連帶責(zé)任。
重要風(fēng)險提示：
公司已建成的 5 萬噸/年針狀焦項目于2017年9月28日產(chǎn)出符
合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的煅前針狀焦（生焦），截止目前，煅前針狀焦（生焦）已產(chǎn)出約900噸，需要經(jīng)過煅燒工段產(chǎn)出煅后針狀焦（熟焦），延遲焦化工段個別地方需增加調(diào)節(jié)閥和流量計，便于日后調(diào)節(jié)操作，煅燒工段回轉(zhuǎn)窯正在預(yù)熱和烘爐，將溫度提升到1500攝氏度。公司已在積極推進(jìn)和落實各項試產(chǎn)安排，目前暫未有明確投產(chǎn)時間表，后續(xù)何時能產(chǎn)出煅后針狀焦（熟焦）的時間不確定，雖然目前針狀焦價格波動很大，但截止目前對公司的損益沒有影響，正式投入生產(chǎn)后對公司會有影響，具體影響程度取決于針狀焦的市場價格，敬請投資者注意風(fēng)險
寶泰隆新材料股份有限公司（以下簡稱“公司”）于2017年9月
28 日收到上海證券交易所上證公函[2017]2224 號文件《關(guān)于要求寶
泰隆及其董事長、實際控制人加強(qiáng)信息披露管理的監(jiān)管工作函》（具體內(nèi)容詳見公司臨2017-110號公告）。公司及公司董事長焦云先生高度重視，組織公司董監(jiān)高及相關(guān)人員認(rèn)真學(xué)習(xí)了工作函中的相關(guān)精神和要求。會上，董事長焦云先生對這次信息披露事項存在的缺陷做了深刻的檢討，同時表示將嚴(yán)格按照工作函的要求改進(jìn)工作，加強(qiáng)信披管理，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定和承諾，今后會嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的規(guī)定，履行忠實和勤勉義務(wù)。董事長焦云先生指示公司相關(guān)人員和部門嚴(yán)格按照工作函的要求進(jìn)行自查，并配合券商做好核查工作。公司副總裁兼董事會秘書王維舟先生也對這次信息披露事項做了深刻的自我批評，表示今后嚴(yán)格按照交易所股票上市規(guī)則的要求做好信息披露管理工作，并加強(qiáng)對公司信息披露相關(guān)人員的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，為董監(jiān)高們做好服務(wù)工作，增強(qiáng)公司實際控制人及董監(jiān)高人員信息披露的法律意識、提高業(yè)務(wù)水平。公司其他董監(jiān)高和相關(guān)業(yè)務(wù)人員也表示，要以此為鑒，提高自身業(yè)務(wù)水平，加強(qiáng)法律意識，嚴(yán)格自律。
公司董事長焦云先生對這次信息披露事項存在的缺陷深表歉意，今后將嚴(yán)格按照工作函的要求改進(jìn)工作，加強(qiáng)信披管理，嚴(yán)格執(zhí)行相關(guān)規(guī)定和承諾。
公司按照工作函的要求對公司針狀焦項目的進(jìn)度、未投產(chǎn)的原因和存在的障礙，以及該項目的信披情況進(jìn)行了自查，自查結(jié)果如下：一、針狀焦項目的進(jìn)度及對比招股說明書的差異說明
1、5萬噸/年針狀焦項目進(jìn)度
5萬噸/年針狀焦項目為公司首次公開發(fā)行股票募投項目30萬噸
/年煤焦油深加工工程項目的子項目，公司 30 萬噸/年煤焦油深加工
工程項目總投資8.74億元，包括30萬噸/年煤焦油預(yù)處理和5萬噸/
年針狀焦兩個子項目，根據(jù)招股說明書及可研報告，該項目建設(shè)期3
年。
公司實際于2011年6月開工建設(shè)，2014年6月進(jìn)行了單元設(shè)備
的試車與調(diào)試，2015年1月22日公司首次公開發(fā)行募投項目“30萬
噸/年煤焦油深加工工程項目”予以結(jié)項，2016年9月該項目進(jìn)行了資
產(chǎn)暫估轉(zhuǎn)固，2017年7月3日針狀焦裝置開始調(diào)試生產(chǎn)，目前該項
目瀝青預(yù)處理工段已于2017年9月9日進(jìn)行試生產(chǎn)，9月17日打通
流程產(chǎn)出接近合格的精制瀝青1000噸，延遲焦化工段于9月24日進(jìn)
料調(diào)試，已打通流程，9月28日產(chǎn)出符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的煅前針狀焦（生
焦）產(chǎn)品。
2、招股說明書中披露情況
經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2011]222 號文核準(zhǔn)，公司
向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）9,700萬股，每股面值1 元，
每股發(fā)行價格人民幣18元，2011年3月1日，公司首次公開發(fā)行募
集資金全部到位。
根據(jù)公司首次公開發(fā)行股票招股說明書第十三節(jié)“募集資金運(yùn)用”中一、（一）募集資金投資項目安排披露，30萬噸/年煤焦油深加工工程項目總投資8.74億元，擬使用募集資金7.90億元，建設(shè)期3年。《招股說明書》“第十三節(jié) 募集資金運(yùn)用”之“五、募集資金投資項
目的具體情況”之“（一）30萬噸/年煤焦油深加工工程項目”之“8、
項目組織方式及實施進(jìn)度安排”。
“項目建設(shè)周期規(guī)劃為三年。為縮短建設(shè)工期，公司將全面統(tǒng)籌安排，交叉作業(yè)，認(rèn)真組織設(shè)計、設(shè)備采購和非標(biāo)設(shè)備的制造和運(yùn)輸、招標(biāo)，確定施工隊伍，做好施工和生產(chǎn)的各項準(zhǔn)備工作，保證項目按時竣工投產(chǎn)。截至本招股說明書簽署之日，本項目已處于第一階段。
表13.7：項目計劃進(jìn)度表
序號 時間 進(jìn)度內(nèi)容
第一階段 11個月 編制可研報告、報告審批、初步設(shè)計、審查、施工圖設(shè)計
第二階段 15個月 基建施工、設(shè)備訂貨和加工、設(shè)備安裝、單體試車、原料準(zhǔn)備
第三階段 10個月 聯(lián)運(yùn)試車、生產(chǎn)調(diào)試、正式生產(chǎn)
”
該項目于2013年底完成項目計劃進(jìn)度表中第二階段“基建施工、
設(shè)備訂貨和加工”，因公司所在地為黑龍江省七臺河市，受冬季寒冷氣候影響，無法進(jìn)行調(diào)試，因此該項目于2014年6月進(jìn)行了單元設(shè)備的試車與調(diào)試，比招股說明書中披露的建設(shè)期稍晚。
二、針狀焦項目未投產(chǎn)的具體原因、存在的障礙
公司IPO項目于2011年6月開工建設(shè)，2014年6月進(jìn)行了單元
設(shè)備的試車與調(diào)試，2015年1月22日公司首次公開發(fā)行募投項目“30
萬噸/年煤焦油深加工工程項目”予以結(jié)項，2016年9月該項目進(jìn)行了
資產(chǎn)暫估轉(zhuǎn)固。該項目自2015年1月建成并結(jié)項后因原材料供給不
足，生產(chǎn)線生產(chǎn)工藝復(fù)雜，難度大、國內(nèi)同類項目很少，可借鑒的經(jīng)驗很少，調(diào)試過程中出現(xiàn)的問題較多，調(diào)試時間較長。在調(diào)試和試產(chǎn)期間，公司從未間斷過IPO項目的原材料市場及下游產(chǎn)品市場的調(diào)研。2016 年下半年，針狀焦市場價格較低，市場需求不旺，因此該項目未開工生產(chǎn)。2017 年上半年以來，原材料市場供給充足，下游產(chǎn)品市場針狀焦價格漲幅較大，市場需求旺盛，公司決定于2017年7月3日開始進(jìn)行前期準(zhǔn)備，系統(tǒng)銷缺，單機(jī)和聯(lián)動試車，瀝青預(yù)處理工段于9月15日進(jìn)油試生產(chǎn)，9月17日產(chǎn)出精制瀝青；精制瀝青作為延遲焦化裝置的原料，9月24日進(jìn)料試生產(chǎn)，9月28日產(chǎn)出符合行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的煅前針狀焦（生焦）。煅前針狀焦（生焦）可作為商品出售給鋰電池負(fù)極生產(chǎn)企業(yè)，也可作為生產(chǎn)煅后針狀焦（熟焦）的原料，煅后針狀焦（熟焦）可作為生產(chǎn)石墨電極的原料。
截止目前，煅前針狀焦（生焦）已產(chǎn)出約900噸，需要經(jīng)過煅燒
工段產(chǎn)出煅后針狀焦（熟焦），延遲焦化工段個別地方需增加調(diào)節(jié)閥和流量計，便于日后調(diào)節(jié)操作，煅燒工段回轉(zhuǎn)窯正在預(yù)熱和烘爐，將溫度提升到1500攝氏度。公司已在積極推進(jìn)和落實各項試產(chǎn)安排，目前暫未有明確投產(chǎn)時間表，后續(xù)何時能產(chǎn)出煅后針狀焦（熟焦）的時間不確定。
三、針狀焦項目的信息披露情況
1、經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會證監(jiān)許可[2011]222號文核準(zhǔn)，公
司向社會公開發(fā)行人民幣普通股（A 股）9,700萬股，每股面值1 元，
每股發(fā)行價格人民幣18元，2011年3月1日，公司首次公開發(fā)行募
集資金全部到位。根據(jù)公司首次公開發(fā)行股票招股說明書第十三節(jié)“募集資金運(yùn)用”中一、（一）募集資金投資項目安排披露，30 萬噸/
年煤焦油深加工工程項目總投資8.74億元，擬使用募集資金7.90億
元，建設(shè)期3年。
2、2014年3月25日，公司公告的2013年年度報告中第四節(jié)“董
事會報告一、（五）、3（2）募集資金承諾項目使用情況”中，對募投項目未達(dá)到計劃進(jìn)度和收益說明中披露：“原因主要是受黑龍江氣候影響，調(diào)試工作暫停，預(yù)計2014年6月30日前完成調(diào)試工作；因項目尚在建設(shè)期，故未產(chǎn)生收益”（具體內(nèi)容詳見公司2013年度報告）。 3、2014年8月26日，公司披露了《七臺河寶泰隆煤化工股份有限公司關(guān)于2014年上半年度募集資金存放與實際使用情況的專項報告》，《專項報告》中對公司首次公開發(fā)行股票募投項目進(jìn)度的說明是：“截止2014年6月末，募投項目安裝任務(wù)已經(jīng)全部完成，并進(jìn)行了單元設(shè)備的試車與調(diào)試，目前正在處理試車與調(diào)試過程中發(fā)現(xiàn)的一些問題，按材料到貨的使用及施工情況，預(yù)計于2014年11月中旬調(diào)試結(jié)束；因受北方12月份氣候寒冷影響，項目不能正式投產(chǎn)，預(yù)計投產(chǎn)時間擬定于2015年4月”（具體內(nèi)容詳見公司臨2014-052號的公告）。
4、公司于2015年1月22日召開的第三屆董事會第十次會議和
第三屆監(jiān)事會第六次會議，審議通過了《公司首次公開發(fā)行募投項目“30 萬噸/年煤焦油深加工工程項目”予以結(jié)項》的議案，公司首次公開發(fā)行募集資金投資項目已經(jīng)全部建設(shè)完畢，募集資金專戶余額為217,200,452.67元，其中項目工程尾款及設(shè)備質(zhì)保金為94,921,840.16元，按可研列示，項目流動資金預(yù)留121,873,700元，截止目前已使
用97,740,000元，尚未使用24,133,700元，扣除上述款項，募投項目
節(jié)余資金為98,144,912.51元（含利息4,778,000元），占募集資金凈
額的5.98%。公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會、保薦機(jī)構(gòu)均出具了同意的意見
（具體內(nèi)容詳見公司臨2015-004號公告）。
5、2015年3月31日，公司披露的2014年年度報告“第四節(jié)董
事會報告一、（五）投資狀況分析 3、募資金使用情況”中，對募集
資金總體使用情況說明中披露：“截止2014年12月31日，公司首次
公開發(fā)行用于募投項目的募集資金 56637.64 萬元，該項目已經(jīng)全部
建設(shè)完畢，尚有部分項目工程尾款及設(shè)備質(zhì)保金未支付完成”，對募集資金承諾項目使用情況說明中披露：“截止2014年11月，該項目調(diào)試工作已完成，因受北方12月份氣候寒冷影響，項目不能正式投產(chǎn)，投產(chǎn)時間擬定于2015年4月”（具體內(nèi)容詳見公司2014年年度報告全文）。
2015年4月，公司IPO項目因未完成驗收工作而未達(dá)到投產(chǎn)條
件，公司當(dāng)時根據(jù)對相關(guān)規(guī)則的理解認(rèn)為：重大事項進(jìn)展公告應(yīng)該是在該事項取得重大進(jìn)展或者項目正式投產(chǎn)時才要進(jìn)行公告，而該項目當(dāng)時的狀態(tài)既不是重要節(jié)點(diǎn)，也沒有取得重大進(jìn)展，且公司的重要建設(shè)項目都是在正式投產(chǎn)后才進(jìn)行的公告，因此公司根據(jù)一貫性原則，未對該事項進(jìn)行臨時公告。公司在本次自查及配合保薦機(jī)構(gòu)核查該項目信息披露過程中自省：公司當(dāng)時在對相關(guān)規(guī)則的理解上存在不足之處，今后公司將進(jìn)一步加強(qiáng)對信息披露相關(guān)規(guī)則的學(xué)習(xí)，不斷提高信息披露的業(yè)務(wù)水平。
6、2016年4月25日，公司收到上海證券交易所編號為上證公
函【2016】0420號《關(guān)于對七臺河寶泰隆煤化工股份有限公司2015
年年度報告的事后審核問詢函》（以下簡稱《問詢函》），公司回復(fù)問詢函中問題三、關(guān)于工程項目建設(shè)的答復(fù)中披露“主要項目達(dá)到投產(chǎn)還需要的階段：30萬噸/年煤焦油加氫深加工項目：目前建設(shè)工程基本結(jié)束，正進(jìn)行項目驗收工作，待項目驗收工作結(jié)束后，進(jìn)行試車調(diào)試，預(yù)計2016年9月達(dá)到投產(chǎn)條件”（具體內(nèi)容詳見公司臨2016-035號公告）。
2016年9月，公司IPO項目進(jìn)行了資產(chǎn)暫估轉(zhuǎn)固，但因項目生產(chǎn)
線工藝復(fù)雜、難度大，且產(chǎn)品下游市場價格不景氣，因此該項目未投產(chǎn)，公司當(dāng)時根據(jù)對相關(guān)規(guī)則的理解認(rèn)為：重大事項進(jìn)展公告應(yīng)該是在該事項取得重大進(jìn)展或者項目正式投產(chǎn)時才要進(jìn)行公告，而該項目當(dāng)時的狀態(tài)既不是重要節(jié)點(diǎn)，也沒有取得重大進(jìn)展，且公司的重要建設(shè)項目都是在正式投產(chǎn)后才進(jìn)行的公告，因此公司根據(jù)一貫性原則，未對該事項進(jìn)行臨時公告。公司在本次自查及配合保薦機(jī)構(gòu)核查該項目信息披露過程中自省：公司當(dāng)時在對相關(guān)規(guī)則的理解上存在不足之處，今后公司將進(jìn)一步加強(qiáng)對信息披露相關(guān)規(guī)則的學(xué)習(xí)，不斷提高信息披露的業(yè)務(wù)水平。
7、2017年7月5日，公司刊登的《寶泰隆新材料股份有限公司
澄清公告》中，對5萬噸/年針狀焦項目尚未開工生產(chǎn)情況說明是：“公
司5萬噸/年針狀焦項目為IPO項目，該項目于2011年上半年開始建
設(shè)，2013年底完成項目建設(shè)，2015年1月22日，公司召開的第三屆
董事會第十次會議審議通過了公司首次公開發(fā)行募投項目予以結(jié)項的議案（具體內(nèi)容詳見公司臨2015-002號、2015-003號、2015-004號公告），2016年9月，5萬噸/年針狀焦項目暫估轉(zhuǎn)固。因近幾年焦炭市場萎縮，七臺河市域焦化產(chǎn)能開工不足，造成IPO項目原材料煤焦油不足；另外，因5 萬噸/年針狀焦項目生產(chǎn)線生產(chǎn)工藝復(fù)雜，難度大，國內(nèi)同類項目很少，可借鑒的經(jīng)驗很少，調(diào)試時間較長，因此該項目完成建設(shè)后公司暫未開工生產(chǎn)”（具體內(nèi)容詳見臨2017-057號公告）。
8、2017年7月31日，公司收到上海證券交易所(上證公函【2017】
0881號)《關(guān)于對寶泰隆新材料股份有限公司近期媒體報道相關(guān)事項
的監(jiān)管問詢函》（以下簡稱“《問詢函》”），公司回復(fù)交易所《問詢函》的問題一時披露：“公司5萬噸/年針狀焦項目為IPO項目，該項目于2011年上半年開始建設(shè)， 2015年1月22日，公司召開的第三屆董事會第十次會議審議通過了公司首次公開發(fā)行募投項目予以結(jié)項的議案（具體內(nèi)容詳見公司臨2015-002號、2015-003號、2015-004號公告），2016年9月，5萬噸/年針狀焦項目轉(zhuǎn)固。因近幾年焦炭市場萎縮，七臺河市域焦化產(chǎn)能開工不足，造成IPO項目原材料煤焦油不足；另外，因5萬噸/年針狀焦項目生產(chǎn)線生產(chǎn)工藝復(fù)雜，難度大，國內(nèi)同類項目很少，可借鑒的經(jīng)驗很少，調(diào)試時間較長，截至目前，公司5萬噸/年針狀焦項目正在調(diào)試中，暫未確定具體投產(chǎn)時間。雖然目前針狀焦價格波動很大，但截止目前對公司的損益沒有影響，正式投入生產(chǎn)后對公司會有影響，具體影響程度取決于針狀焦的市場價格”（具體內(nèi)容詳見公司臨2017-069號公告）。
公司披露上述信息時，在回復(fù)交易所《問詢函》、《澄清公告》等臨時公告中，已對項目中可能存在的各種風(fēng)險進(jìn)行了充分的風(fēng)險提示。
公司對因當(dāng)時在相關(guān)規(guī)則的理解上存在不足而導(dǎo)致信息披露方面存在的問題深表歉意，今后公司將嚴(yán)格按照《上海證券交易所股票上市規(guī)則》等法律、法規(guī)的規(guī)定，及時、公平地披露信息，并保證所披露信息的真實、準(zhǔn)確、完整，敬請廣大投資者關(guān)注公司公告，注意投資風(fēng)險并理性投資。
特此公告。
寶泰隆新材料股份有限公司董事會
二O一七年十月十二日
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