東方鉭業(yè):2017年第一次臨時股東大會的法律意見書
寧夏興業(yè)律師事務所
關于寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
2017年第一次臨時股東大會的法律意見書
興業(yè)書字（2017）第058號
致：寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司
根據(jù)《中華人民共和國公司法》（下稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）、《上市公司股東大會規(guī)則》和《深圳證券交易所 上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則（2016年修訂）》等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司（下稱“公司”）章程的要求，寧夏興業(yè)律師事務所 （下稱“本所”）接受公司委托，指派劉慶國、劉寧律師出席公司2017年第一次臨時股東大會（下稱“本次大會”），并就大會相關事宜出具本法律意見書。
為出具本法律意見書，本所律師對本次大會所涉及的有關事項進行了審查，查閱了本所律師認為出具本法律意見書所必須查閱的文件，并對有關問題進行了必要的核查和驗證。
本所律師同意將本法律意見書隨本次大會決議一起予以公告，并依法對本法律意見書承擔相應的責任。
本所律師根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，對公司提供的有關文件和有關事項進行了核查和驗證，現(xiàn)出具法律意見如下：
一、本次大會的召集、召開程序和召集人的資格
經(jīng)本所律師查驗，本次大會由公司第六屆董事會第二十四次會議、第六屆監(jiān) 事會第十五次會議決定召開，召開本次大會的通知2017年4月19日在《證券時 報》及巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com.cn）予以刊登。2017年5月12日公司控股股東中色（寧夏）東方集團有限公司向公司董事會書面提交《關于提名寧夏東方鉭業(yè)股份有限公司獨立董事的函》，提名選舉王凡女士為公司第七屆董事會 獨立董事。2017年5月13日公司董事會在《證券時報》及巨潮資訊網(wǎng)發(fā)布《關于 2017 年第一次臨時股東大會增加臨時提案暨召開2017 年第一次臨時股東大會補地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場東街219號寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第1頁共4頁 充通知的公告》，2017年5月23日公司發(fā)布召開本次大會的提示性公告。根據(jù)上
述通知、補充通知及提示性公告，提請本次股東大會審議的議案如下：
議案1、關于獨立董事津貼標準及費用的議案
議案2、關于董事會換屆選舉的議案
2.00選舉第七屆董事會非獨立董事
2.01選舉李春光先生為公司第七屆董事會非獨立董事
2.02選舉鐘景明先生為公司第七屆董事會非獨立董事
2.03選舉陳林先生為公司第七屆董事會非獨立董事
2.04選舉趙文通先生為公司第七屆董事會非獨立董事
2.05選舉姜濱先生為公司第七屆董事會非獨立董事
2.06選舉尹文新先生為公司第七屆董事會非獨立董事
議案3、選舉第七屆董事會獨立董事
3.00選舉第七屆董事會獨立董事
3.01選舉何雁明先生為公司第七屆董事會獨立董事
3.02選舉李耀忠先生為公司第七屆董事會獨立董事
3.03選舉王凡女士為公司第七屆董事會獨立董事
本次選舉公司第七屆董事會董事采用累積投票制。
議案4、關于監(jiān)事會換屆選舉的議案
本次選舉公司第七屆監(jiān)事會監(jiān)事采用累積投票制。
4.00選舉第七屆監(jiān)事會監(jiān)事
4.01選舉馬曉明先生為公司第七屆監(jiān)事會監(jiān)事
4.02選舉牛正剛先生為公司第七屆監(jiān)事會監(jiān)事
4.03選舉柴慧萍女士為公司第七屆監(jiān)事會監(jiān)事
本所律師認為，公司董事會提交本次大會審議的議案符合《規(guī)則》的有關規(guī)定，并已在本次大會的通知公告及提示性公告中列明。
本次大會的召集人為公司董事會，現(xiàn)場會議由公司董事長李春光先生主持，會議按照公告的召開時間、召開地點、參加會議的方式和公司章程規(guī)定的召開程序進行。本次大會的召集、召開程序符合《公司法》、《證券法》等相關法律、法地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場東街219號寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第2頁共4頁 規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定。
二、本次大會出席會議人員的資格
根據(jù)《公司法》、《證券法》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件及公司章程的規(guī)定、關于召開本次大會的通知，出席本次大會的人員包括：
1、截至2017年5月22日交易結束后在中國證券登記結算有限責任公司深圳
分公司登記在冊的公司全體股東。
2、符合上述條件的股東所委托的代理人。
3、公司董事、監(jiān)事及高級管理人員。
4、公司聘請的律師。
經(jīng)本所律師核查，出席本次大會現(xiàn)場會議的股東及股東代理人共 1名，代表
股份數(shù)201,916,800股，占公司股份總數(shù)的45.80％。
根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的投票統(tǒng)計結果，參加本次大會網(wǎng)絡投票的 股東6人，代表股份數(shù)417,400股，占公司總股份數(shù)的0.09％。
公司部分董事、監(jiān)事及高級管理人員出席了本次會議。
本所律師認為，出席本次大會的股東及股東代理人的資格符合《公司法》、《證券法》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求及公司章程的規(guī)定，有權對本次大會的議案進行審議、表決。其他出席人員資格合法。
三、本次大會的表決程序和表決方式及表決結果
本次大會同時采取現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡投票的表決方式。
1、出席本次大會現(xiàn)場會議的股東以記名投票方式對公告中列明的審議事項進行了表決。
2、公司通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)
（http://wltp.cninfo.com.cn）向全體股東提供網(wǎng)絡形式的投票平臺，股東可以 在網(wǎng)絡投票時間內(nèi)通過上述系統(tǒng)行使表決權。網(wǎng)絡投票時間為：2017年5月25日 ―2017年5月26日 其中，通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進行網(wǎng)絡投票的時間為： 2017年5月26上午9:30～11:30，下午13:00～15:00；通過深圳證券交易所互聯(lián) 網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的時間為2017年5月25日15:00至2017年5月26日15:00期間的任意時間。
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場東街219號寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第3頁共4頁
公司部分股東通過網(wǎng)絡投票平臺對本次股東大會審議事項進行了網(wǎng)絡投票。
網(wǎng)絡投票結束后，深圳證券信息有限公司向貴公司提供了本次網(wǎng)絡投票的表決統(tǒng)計結果。
經(jīng)統(tǒng)計，出席本次大會的股東或其委托代理人 7人，共代表公司股份
202,334,200股，占公司股份總數(shù)的45.90％。
經(jīng)核查本次大會審議的議案：全部議案均以出席本次大會的股東或其委托代
理人所持有的有效表決票的99.79%以上獲得通過。
本所律師認為，本次大會的表決程序和表決方式符合《公司法》、《證券法》等相關法律、法規(guī)、規(guī)范性文件的要求公司章程的有關規(guī)定，表決結果合法有效。
四、結論意見
本所律師認為：公司2017年第一次臨時股東大會的召集、召開程序、召集人
資格符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定；出席本次股東大會的人員資格合法有效；本次股東大會的表決程序、表決方式和表決結果符合法律、法規(guī)及《公司章程》的規(guī)定。表決程序、表決結果合法有效。
寧夏興業(yè)律師事務所
負責人:柳向陽
律 師：劉慶國、劉寧
二�一七年五月二十六日
地址：銀川市金鳳區(qū)人民廣場東街219號寧夏建材大廈8層、11層 郵編：750001 電話：0951-3905666 第4頁共4頁
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