江特電機(jī):2017年6月30日募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
江西特種電機(jī)股份有限公司
2017年6月30日募集資金存放與使用情況專項(xiàng)報(bào)告
一、募集資金基本情況
2014年度非公開(kāi)發(fā)行募集資金情況
經(jīng)中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)證監(jiān)許可[2014]564號(hào)文核準(zhǔn)，并經(jīng)深圳證券交易所同意，
本公司由主承銷(xiāo)商浙商證券股份有限公司于2014年7月3日通過(guò)向5家特定對(duì)象非公開(kāi)發(fā)
行普通股（A股）股票97,276,264股，每股面值1元，每股發(fā)行價(jià)人民幣10.28元。截止
2014年7月3日，江特電機(jī)募集資金999,999,993.92元，扣除各項(xiàng)發(fā)行費(fèi)用25,847,276.26
元，募集資金凈額974,152,717.66元。
截止2014年7月3日，本公司上述發(fā)行募集的資金已全部到位，業(yè)經(jīng)大華會(huì)計(jì)師事務(wù)
所(特殊普通合伙)驗(yàn)證，并由其出具“大華驗(yàn)字[2014]000249號(hào)”驗(yàn)資報(bào)告確認(rèn)。公司對(duì)
募集資金采取了專戶存儲(chǔ)制度。
截止2017年6月30日，公司對(duì)募集資金項(xiàng)目累計(jì)投入609,396,994.08元，其中：公
司于募集資金到位之前利用自有資金先期投入募集資金項(xiàng)目人民幣74,098,346.36元、以前
年度使用募集資金463,513,511,58元（不含預(yù)先投入置換募集資金）、本年度使用募集資金
71,785,136.14元。使用閑置募集資金臨時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金370,000,000.00元。截止2017年
6月30日，募集資金余額為 -5,244,276.42元。
截止2017年6月30日，公司募集資金專戶余額合計(jì)為27,280,069.55元，與尚未使用
的募集資金余額-5,244,276.42元差異金額為32,524,345.97元。產(chǎn)生上述差異的原因是：
（1）支付手續(xù)費(fèi)25,966.53元；（2）賬戶利息收入4,653,965.14元；（3）使用募集資金購(gòu)
買(mǎi)銀行理財(cái)產(chǎn)品收益 13,351,885.08元；（4）銀鋰碳酸鋰擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目預(yù)先投入資金
14,544,462.28元。
二、募集資金的管理情況
為了規(guī)范募集資金的管理和使用，保護(hù)投資者權(quán)益，本公司依照《公司法》、《證券法》、
《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》、《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》等
法律法規(guī)及《江特電機(jī)股份有限公司募集資金管理制度》（以下簡(jiǎn)稱“管理制度”）。根據(jù)《管
理制度》的要求，并結(jié)合公司經(jīng)營(yíng)需要，本公司對(duì)募集資金實(shí)行專戶存儲(chǔ)，并對(duì)募集資金的
使用實(shí)行嚴(yán)格的審批手續(xù)，以保證專款專用；授權(quán)保薦代表人可以隨時(shí)到開(kāi)設(shè)募集資金專戶
的銀行查詢募集資金專戶資料；公司內(nèi)部審計(jì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)至少每季度對(duì)募集資金的存放與使用
情況檢查一次，并及時(shí)向?qū)徲?jì)委員會(huì)報(bào)告檢查結(jié)果。
2014年度非公開(kāi)發(fā)行募集資金管理情況
專項(xiàng)報(bào)告第8頁(yè)
根據(jù)本公司和浙商證券股份有限公司分別與中國(guó)工商銀行股份有限公司宜春東風(fēng)支行、
中信銀行股份有限公司南昌分行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》,公司在中國(guó)工商銀行股
份有限公司宜春東風(fēng)支行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)為1508200829000102790）存入募集
資金565,692,717.66元、在中信銀行股份有限公司南昌分行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)
為7281110182600175431）存入募集資金100,000,000.00元。兩專戶僅用于公司募集資金
投資項(xiàng)目“年采選120萬(wàn)噸鋰瓷石高效綜合利用項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其
他用途。
根據(jù)本公司、控股子公司宜春銀鋰新能源有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱宜春銀鋰）和浙商證
券股份有限公司分別與交通銀行股份有限公司宜春分行、招商銀行股份有限公司南昌高新支
行簽訂的《募集資金三方監(jiān)管協(xié)議》,宜春銀鋰在交通銀行股份有限公司宜春分行開(kāi)設(shè)募集
資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)為369604010018010038707）存入募集資金203,460,000.00元、在招
商銀行股份有限公司南昌高新支行開(kāi)設(shè)募集資金專項(xiàng)賬戶（賬號(hào)為791905253110101）存入
募集資金105,000,000.00元。兩專戶僅用于宜春銀鋰募集資金投資項(xiàng)目“年處理10萬(wàn)噸鋰
云母制備高純度碳酸鋰及副產(chǎn)品綜合利用項(xiàng)目”募集資金的存儲(chǔ)和使用，不得用作其他用
途。
公司或宜春銀鋰一次或12個(gè)月以內(nèi)累計(jì)從募集資金存款戶中支取的金額超過(guò)人民幣
1000萬(wàn)元或募集資金凈額5%的，開(kāi)戶銀行應(yīng)及時(shí)以傳真方式通知浙商證券，同時(shí)提供專戶
支出清單。公司授權(quán)浙商證券指定的保薦代表人可以隨時(shí)到開(kāi)戶銀行查詢、復(fù)印公司專戶的
資料，開(kāi)戶銀行應(yīng)及時(shí)、準(zhǔn)確、完整地向其提供所需的有關(guān)專戶的資料。
截至2017年6月30日止，募集資金的存儲(chǔ)情況列示如下：
金額單位：人民幣元
實(shí)施單位 銀行名稱 賬號(hào) 初時(shí)存放金額 截止日余額 存儲(chǔ)方式
工商銀行宜春 1508200829000102790 568,539,993.92 13,781.80 活期
東風(fēng)支行 小計(jì) 568,539,993.92 13,781.80
本公司 7281110182600175431 100,000,000.00 2,380,901.37 活期
中信銀行南昌 12,000,000.00 7天通知存款
分行
小計(jì) 100,000,000.00 14,380,901.37
369604010018010038707 203,460,000.00 139,686.01 活期
交通銀行宜春 369604010608500000613 4,000,000.00 7天通知存款
分行
宜春銀鋰 小計(jì) 203,460,000.00 4,139,686.01
791905253110101 105,000,000.00 745,700.37 活期
招商銀行南昌 8,000,000.00 7天通知存款
高新支行
小計(jì) 105,000,000.00 8,745,700.37
合計(jì) 976,999,993.92 27,280,069.55
專項(xiàng)報(bào)告第8頁(yè)
注：初始存放金額包括尚未支付的發(fā)行費(fèi)用2,847,276.26元。
三、截止2017年6月30日募集資金的使用情況
截止2017年6月30日募集資金使用情況如下：
2014年度非公開(kāi)發(fā)行募集資金使用情況對(duì)照表
募集資金使用情況表
金額單位：人民幣萬(wàn)元
募集資金總額 97,415.27本年度投入募集資金總額 7,178.51
報(bào)告期內(nèi)變更用途的募集資金總額 14,644.31 60,939.7
累計(jì)變更用途的募集資金總額 14,644.31 已累計(jì)投入募集資金總額
累計(jì)變更用途的募集資金總額比例 15.03%
是否已變 募集資 截至期 截至期末 項(xiàng)目達(dá)到 本年 是否 項(xiàng)目可
承諾投資項(xiàng)目和超募資 更項(xiàng)目 金承諾 調(diào)整后 本年度 末累計(jì) 投資進(jìn)度 預(yù)定可使 度實(shí) 達(dá)到 行性是
金投向 （含部分 投資總 投資總 投入金 投入金 （%）(3) 用狀態(tài)日 現(xiàn)的 預(yù)計(jì) 否發(fā)生
變更） 額 額(1) 額 額(2) ＝(2)/(1) 期 效益 效益 重大變
化
承諾投資項(xiàng)目
1、年采選60萬(wàn)噸鋰瓷 49,563.65 34,919.34 2,77.56 12,035.12 34.47 2018年3月 - 否 是
石高效綜合利用項(xiàng)目 是
2、年處理10萬(wàn)噸鋰云
母制備高純度碳酸鋰及 30,846.00 45,490.31 4,402.95 31,898.96 70.12 2018年6月 508.84否 否
副產(chǎn)品綜合利用項(xiàng)目和
碳酸鋰擴(kuò)產(chǎn)項(xiàng)目 否
3、補(bǔ)充流動(dòng)資金 否 19,590.35 17,005.62 17,005.62 100.00
承諾投資項(xiàng)目小計(jì) 100,000.00 97,415.27 7,178.51 60,939.7 508.84
未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度或預(yù)計(jì) 1.年采選120萬(wàn)噸鋰瓷石高效綜合利用項(xiàng)目未達(dá)到計(jì)劃進(jìn)度的主要原因是辦理采礦權(quán)證流程較長(zhǎng)、礦山征
收益的情況和原因（分 山征地耗時(shí)較長(zhǎng)，加上建設(shè)期雨水較多，影響項(xiàng)目建設(shè)進(jìn)度。2.年處理10萬(wàn)噸鋰云母制備高純度碳酸鋰
具體募投項(xiàng)目） 及副產(chǎn)品綜合利用項(xiàng)目因考慮碳酸鋰市場(chǎng)需求旺盛，項(xiàng)目市場(chǎng)前景較好，公司擬對(duì)該項(xiàng)目實(shí)施擴(kuò)產(chǎn)，擴(kuò)產(chǎn)
項(xiàng)目正在建設(shè)中。
“年采選120萬(wàn)噸鋰瓷石高效綜合利用項(xiàng)目”變更為“年采選60萬(wàn)噸鋰瓷石高效綜合利用項(xiàng)目”的主要原因
為：本項(xiàng)目的主要產(chǎn)品為長(zhǎng)石粉，主要用于陶瓷行業(yè)。原方案預(yù)計(jì)長(zhǎng)石粉銷(xiāo)售金額占鋰瓷石項(xiàng)目產(chǎn)品總銷(xiāo)
售額70%以上。原方案論證期間江西地區(qū)長(zhǎng)石粉的價(jià)格較高，市場(chǎng)需求旺盛，長(zhǎng)石粉不存在因庫(kù)存堆積影
項(xiàng)目可行性發(fā)生重大變 響鋰云母、鉭鈮精礦等其他產(chǎn)品的綜合回收利用。然而鋰瓷石項(xiàng)目建設(shè)期間，陶瓷行業(yè)需求受環(huán)保政策趨
化的情況說(shuō)明 嚴(yán)、房地產(chǎn)建設(shè)需求下降等因素影響下降明顯，導(dǎo)致長(zhǎng)石粉銷(xiāo)售低迷、銷(xiāo)售價(jià)格大幅下滑，對(duì)鋰瓷石項(xiàng)目
的效益造成重大的影響。本著提高募集資金使用效率，對(duì)項(xiàng)目效益和投資者利益高度負(fù)責(zé)的宗旨，公司對(duì)
鋰瓷石項(xiàng)目的投入進(jìn)行調(diào)整：基礎(chǔ)設(shè)施等部分暫時(shí)繼續(xù)按120萬(wàn)噸/年的處理量進(jìn)行規(guī)劃，設(shè)備等部分按
60萬(wàn)噸/年的處理規(guī)模進(jìn)行投入。該調(diào)整短期有利于減少長(zhǎng)石粉供應(yīng)以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)壓力、減小設(shè)備折舊以控
制成本，后續(xù)便于及時(shí)擴(kuò)大產(chǎn)能以靈活應(yīng)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境好轉(zhuǎn)情形。
超募資金的金額、用途 不適用
及使用進(jìn)展情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施 無(wú)
地點(diǎn)變更情況
募集資金投資項(xiàng)目實(shí)施 不適用
方式調(diào)整情況
2014年7月16日公司第七屆第十五次董事會(huì)審議批準(zhǔn)公司使用募集資金置換預(yù)先投入募投項(xiàng)目自籌資
金74,098,346.36元，截至2014年7月3日，公司預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金為74,098,346.36
募集資金投資項(xiàng)目先期 元。大華會(huì)計(jì)師事務(wù)所（特殊普通合伙）對(duì)公司對(duì)預(yù)先投入募集資金投資項(xiàng)目的自籌資金進(jìn)行了專項(xiàng)審核，
投入及置換情況 并出具了大華核字[2014]第004334號(hào)鑒證報(bào)告，公司獨(dú)立董事、監(jiān)事會(huì)及公司保薦人浙商證券股份有限
公司就本次置換事宜發(fā)表了書(shū)面同意的意見(jiàn)。2014年7月16日、2014年7月17日公司使用募集資金置
換預(yù)先已投入自籌資金74,098,346.36元。
專項(xiàng)報(bào)告第8頁(yè)
（1）2014年12月9日公司第七屆董事會(huì)第十八次會(huì)議審議批準(zhǔn)以部分閑置募集資金3億元暫時(shí)補(bǔ)充流
動(dòng)資金議案，使用期自本預(yù)案審議通過(guò)后起不超過(guò)12個(gè)月。2014年12月至2015年6月公司累計(jì)使用
300,000,000.00元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，2015年8月公司歸還300,000,000.00元至募集資金
賬戶。（2）2015年8月20日公司第七屆董事會(huì)第二十八次會(huì)議審議批準(zhǔn)以部份閑置募集資金5.5億元
暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金議案，使用期自本預(yù)案審議通過(guò)后起不超過(guò)12個(gè)月。2015年度,公司合計(jì)使用
550,000,000.00元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，2016年2-3月公司歸還550,000,000.00元至募集資
用閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ) 金賬戶。（3）2016年4月6日公司第七屆董事會(huì)第三十六次會(huì)議審議批準(zhǔn)以部分閑置募集資金5.2億元
充流動(dòng)資金情況 暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金議案，使用期自本預(yù)案審議通過(guò)后起不超過(guò)12個(gè)月。2016年公司累計(jì)使用
520,000,000.00元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金，2016年公司累計(jì)歸還71,000,000.00元至募集資金
賬戶，截止2016年12月31日,公司仍使用449,000,000.00元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。（4）2017
年1-3月歸還流動(dòng)資金449,000,000.00元，截止2017年3月14日，公司已將用于補(bǔ)充流動(dòng)資金的
520,000,000.00元全部歸還至募集資金專用賬戶。（5）2017年3月23日公司第八屆董事會(huì)第十五次會(huì)
議審議批準(zhǔn)以部分閑置募集資金3.7億元暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金議案，使用期自本預(yù)案審議通過(guò)后起不超過(guò)
12個(gè)月。截止2017年6月30日，公司累計(jì)使用370,000,000.00元閑置募集資金暫時(shí)補(bǔ)充流動(dòng)資金。
項(xiàng)目實(shí)施出現(xiàn)募集資金 不適用
結(jié)余的金額及原因
截至2017年6月30日，公司募集資金專戶余額合計(jì)為27,280,069.55元，為了提高募集資金使用效率、
尚未使用的募集資金用 合理降低財(cái)務(wù)費(fèi)用、增加存儲(chǔ)收益，公司將3,280,069.55元存放于募集資金開(kāi)戶銀行的活期賬戶內(nèi)；剩
途及去向 余資金24,000,000.00元以通知存款的方式存放于募集資金開(kāi)戶銀行的定期賬戶內(nèi)。
募集資金使用及披露中 無(wú)
存在的問(wèn)題或其他情況
四、變更募集資金投資項(xiàng)目的資金使用情況
“年采選120萬(wàn)噸鋰瓷石高效綜合利用項(xiàng)目”變更為“年采選60萬(wàn)噸鋰瓷石高效綜合利用
項(xiàng)目”的主要原因?yàn)椋罕卷?xiàng)目的主要產(chǎn)品為長(zhǎng)石粉，主要用于陶瓷行業(yè)。原方案預(yù)計(jì)長(zhǎng)石粉
銷(xiāo)售金額占鋰瓷石項(xiàng)目產(chǎn)品總銷(xiāo)售額70%以上。原方案論證期間江西地區(qū)長(zhǎng)石粉的價(jià)格較
高，市場(chǎng)需求旺盛，長(zhǎng)石粉不存在因庫(kù)存堆積影響鋰云母、鉭鈮精礦等其他產(chǎn)品的綜合回收
利用。然而鋰瓷石項(xiàng)目建設(shè)期間，陶瓷行業(yè)需求受環(huán)保政策趨嚴(yán)、房地產(chǎn)建設(shè)需求下降等因
素影響下降明顯，導(dǎo)致長(zhǎng)石粉銷(xiāo)售低迷、銷(xiāo)售價(jià)格大幅下滑，對(duì)鋰瓷石項(xiàng)目的效益造成重大
的影響。本著提高募集資金使用效率，對(duì)項(xiàng)目效益和投資者利益高度負(fù)責(zé)的宗旨，公司對(duì)鋰
瓷石項(xiàng)目的投入進(jìn)行調(diào)整：基礎(chǔ)設(shè)施等部分暫時(shí)繼續(xù)按120萬(wàn)噸/年的處理量進(jìn)行規(guī)劃，設(shè)
備等部分按60萬(wàn)噸/年的處理規(guī)模進(jìn)行投入。該調(diào)整短期有利于減少長(zhǎng)石粉供應(yīng)以應(yīng)對(duì)市場(chǎng)
壓力、減小設(shè)備折舊以控制成本，后續(xù)便于及時(shí)擴(kuò)大產(chǎn)能以靈活應(yīng)對(duì)市場(chǎng)環(huán)境好轉(zhuǎn)情形。
五、募集資金使用及披露中存在的問(wèn)題
本公司按照《深圳證券交易所中小企業(yè)板上市公司規(guī)范運(yùn)作指引》和《江西特種電機(jī)股
份有限公司募集資金使用管理制度》等有關(guān)規(guī)定使用募集資金，并及時(shí)、真實(shí)、準(zhǔn)確、完整
履行相關(guān)信息披露工作，不存在違規(guī)使用募集資金情形。
江西特種電機(jī)股份有限公司
二0一七年八月七日
專項(xiàng)報(bào)告第8頁(yè)
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