西藏礦業(yè):安信證券股份有限公司關(guān)于公司2016年度保薦工作報(bào)告
安信證券股份有限公司關(guān)于
西藏礦業(yè)發(fā)展股份有限公司2016年度保薦工作報(bào)告保薦機(jī)構(gòu)名稱：安信證券股份有限公司 被保薦公司簡(jiǎn)稱：西藏礦業(yè)保薦代表人姓名：周宏科 聯(lián)系電話：13801179401
保薦代表人姓名：沈晶瑋 聯(lián)系電話：13901026181
一、保薦工作概述
項(xiàng) 目 工作內(nèi)容
1.公司信息披露審閱情況
（1）是否及時(shí)審閱公司信息披露文件 是
（2）未及時(shí)審閱公司信息披露文件的次 無
數(shù)
2．督導(dǎo)公司建立健全并有效執(zhí)行規(guī)章制
度的情況
（1）是否督導(dǎo)公司建立健全規(guī)章制度（包 是
括但不限于防止關(guān)聯(lián)方占用公司資源的
制度、募集資金管理制度、內(nèi)控制度、內(nèi)
部審計(jì)制度、關(guān)聯(lián)交易制度）
（2）公司是否有效執(zhí)行相關(guān)規(guī)章制度 是
3.募集資金監(jiān)督情況
（1）查詢公司募集資金專戶次數(shù) 2
（2）公司募集資金項(xiàng)目進(jìn)展是否與信息 是
披露文件一致
4.公司治理督導(dǎo)情況
（1）列席公司股東大會(huì)次數(shù) 0
（2）列席公司董事會(huì)次數(shù) 0
（3）列席公司監(jiān)事會(huì)次數(shù) 0
5.現(xiàn)場(chǎng)檢查情況
（1）現(xiàn)場(chǎng)檢查次數(shù) 2次
（2）現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告是否按照本所規(guī)定報(bào) 是
送
（3）現(xiàn)場(chǎng)檢查發(fā)現(xiàn)的主要問題及整改情 現(xiàn)場(chǎng)檢查中，主要發(fā)現(xiàn)問題是2010年
非公開發(fā)行項(xiàng)目募集資金投資項(xiàng)目進(jìn)
況 度沒有全部達(dá)到預(yù)期，主要原因是公
司部分募投項(xiàng)目工藝論證階段工作進(jìn)
行較緩慢，本保薦機(jī)構(gòu)已督促公司對(duì)
募投項(xiàng)目后續(xù)實(shí)施計(jì)劃進(jìn)行充分論
證，并將進(jìn)行持續(xù)督導(dǎo)。
6.發(fā)表獨(dú)立意見情況
（1）發(fā)表獨(dú)立意見次數(shù) 0次
（2）發(fā)表非同意意見所涉問題及結(jié)論意 無
見
7.向本所報(bào)告情況（現(xiàn)場(chǎng)檢查報(bào)告除外）
（1）向本所報(bào)告的次數(shù) 無
（2）報(bào)告事項(xiàng)的主要內(nèi)容 無
（3）報(bào)告事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況 無
8．關(guān)注職責(zé)的履行情況
（1）是否存在需要關(guān)注的事項(xiàng) 否
（2）關(guān)注事項(xiàng)的主要內(nèi)容
（3）關(guān)注事項(xiàng)的進(jìn)展或者整改情況
9.保薦業(yè)務(wù)工作底稿記錄、保管是否合規(guī) 是
10.對(duì)上市公司培訓(xùn)情況
（1）培訓(xùn)次數(shù) 1次
（2）培訓(xùn)日期 2016年8月25日
（3）培訓(xùn)的主要內(nèi)容 有關(guān)《深圳證券交易所行業(yè)信息披露
指引第2號(hào)――上市公司從事固體礦
產(chǎn)資源相關(guān)業(yè)務(wù)》內(nèi)容及監(jiān)管思路
11.其他需要說明的保薦工作情況 無
二、保薦機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)公司存在的問題及采取的措施
事項(xiàng) 存在的問題 采取的措施
1.信息披露 無 不適用
2.公司內(nèi)部制度的建立和 無 不適用
執(zhí)行
3．“三會(huì)”運(yùn)作 無 不適用
4.控股股東及實(shí)際控制人 無 不適用
變動(dòng)
5.募集資金存放及使用 無 不適用
6.關(guān)聯(lián)交易 無 不適用
7.對(duì)外擔(dān)保 無 不適用
8.收購、出售資產(chǎn) 無 不適用
9.其他業(yè)務(wù)類別重要事項(xiàng)
（包括對(duì)外投資、風(fēng)險(xiǎn)投 無 不適用
資、委托理財(cái)、財(cái)務(wù)資助、
套期保值等）
10．發(fā)行人或者其聘請(qǐng)的中
介機(jī)構(gòu)配合保薦工作的情 無 不適用
況
11.其他（包括經(jīng)營環(huán)境、
業(yè)務(wù)發(fā)展、財(cái)務(wù)狀況、管理 無 不適用
狀況、核心技術(shù)等方面的重
大變化情況）
三、公司及股東承諾事項(xiàng)履行情況
是否未履行
公司及股東承諾事項(xiàng) 履行的原因
承諾及解決
措施
2011年5月11日，公司控股股東作出的避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾、正在
進(jìn)一步規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾。 履行
2014年7月24日，公司控股股東作出避免同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的承諾、正在
關(guān)于減少和規(guī)范關(guān)聯(lián)交易的承諾。 履行
2015年7月6日，公司控股股東承諾，自2015年7月6日至履行
西藏礦業(yè)本次非公開發(fā)行股票完成后六個(gè)月內(nèi)，礦業(yè)總公司不 完畢
存在減持所持西藏礦業(yè)股票的計(jì)劃。
2015年7月8日，公司控股股東承諾，未來六個(gè)月內(nèi)不減持履行
其持有的公司股票。 完畢
2015年8月18日，公司控股股東承諾2015年9月30日之前履行
取得公司2014年度非公開發(fā)行擬收購標(biāo)的資產(chǎn)西藏山南曲松 完畢
縣羅布莎I、II礦群南部鉻鐵礦的采礦權(quán)證。
四、其他事項(xiàng)
報(bào)告事項(xiàng) 說明
1.保薦代表人變更及其理由 無
2.報(bào)告期內(nèi)中國證監(jiān)會(huì)和本所對(duì)保薦機(jī) 無
構(gòu)或者其保薦的公司采取監(jiān)管措施的事
項(xiàng)及整改情況
3.其他需要報(bào)告的重大事項(xiàng) 無
（此頁無正文，為《安信證券股份有限公司關(guān)于西藏礦業(yè)發(fā)展股份有限公司2016
年度保薦工作報(bào)告》之簽署頁）
保薦代表人簽名： 周宏科 2017年 4月 5日
沈晶瑋 2017年 4月 5日
保薦機(jī)構(gòu)：安信證券股份有限公司 2017年 4月5日
（加蓋公章）
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