南玻A:獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書
證券代碼：000012；200012；112022 公告編號：2017-066
證券簡稱：南玻A；南玻B；10南玻02
中國南玻集團(tuán)股份有限公司
獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書
本公司及董事會(huì)全體成員保證公告內(nèi)容的真實(shí)、準(zhǔn)確和完整，沒有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏。
按照中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡稱“中國證監(jiān)會(huì)”）《上市公司股權(quán)激勵(lì)管理辦法》（以下簡稱《管理辦法》）等有關(guān)規(guī)定，并根據(jù)中國南玻集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”或“本公司”）其他獨(dú)立董事的委托，獨(dú)立董事靳慶軍作為征集人就公司2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)中審議的限制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)議案向公司全體股東征集投票權(quán)。
一、征集人聲明
本人靳慶軍作為征集人，保證本征集報(bào)告書不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并對其真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)單獨(dú)和連帶的法律責(zé)任；保證不會(huì)利用本次征集投票權(quán)從事內(nèi)幕交易、操縱市場等證券欺詐活動(dòng)。
本次征集委托投票權(quán)行動(dòng)以無償方式公開進(jìn)行，在中國證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊或網(wǎng)站上公告。本次征集行動(dòng)完全基于征集人作為獨(dú)立董事的職責(zé)，所發(fā)布信息未有虛假、誤導(dǎo)性陳述。本征集報(bào)告書的履行不違反法律、法規(guī)、《公司章程》或公司內(nèi)部制度中的任何條款或與之產(chǎn)生沖突。
二、公司基本情況及本次征集事項(xiàng)
1、基本情況
1.1公司名稱：中國南玻集團(tuán)股份有限公司
1.2股票簡稱：南玻A
1.3股票代碼：000012
1.4法定代表人：陳琳
1.5董事會(huì)秘書：楊昕宇
1.6 聯(lián)系地址：深圳市南山區(qū)蛇口工業(yè)六路一號南玻大廈三樓董事會(huì)辦公
室
1.7郵政編碼：518067
1.8聯(lián)系電話：0755-26860666
1.9傳真：0755-26860685
1.10電子信箱：securities@csgholding.com
2、征集事項(xiàng)
由征集人針對公司 2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)中審議的所有議案向公司
全體股東征集投票權(quán)。
三、本次股東大會(huì)基本情況
關(guān)于本次股東大會(huì)召開的詳細(xì)情況，請參見于2017年10月11日公布于巨
潮資訊網(wǎng)（www.cninfo.com.cn）的南玻集團(tuán)《關(guān)于召開 2017 年第五次臨時(shí)股
東大會(huì)的通知》。
四、征集人基本情況
1、本次征集投票權(quán)的征集人為公司現(xiàn)任獨(dú)立董事靳慶軍，基本情況如下： 靳慶軍，男，1957年 8月出生，中國國籍，無境外永久居住權(quán), 研究生學(xué)歷。歷任中信律師事務(wù)所律師，信達(dá)律師事務(wù)所合伙人?，F(xiàn)任北京市金杜律師事務(wù)所合伙人，景順長城基金管理有限公司獨(dú)立董事，金地（集團(tuán)）股份有限公司獨(dú)立董事，國泰君安證券股份有限公司獨(dú)立董事，康佳集團(tuán)股份有限公司董事，招商銀行股份有限公司外部監(jiān)事，本公司獨(dú)立董事。
2、征集人目前未因證券違法行為受到處罰，未涉及與經(jīng)濟(jì)糾紛有關(guān)的重大民事訴訟或仲裁。
3、征集人與其主要直系親屬未就本公司股權(quán)有關(guān)事項(xiàng)達(dá)成任何協(xié)議或安排；其作為公司獨(dú)立董事，與本公司董事、高級管理人員、主要股東及其關(guān)聯(lián)人之間以及與本次征集事項(xiàng)之間不存在任何利害關(guān)系。
五、征集人對征集事項(xiàng)的投票征集人作為公司獨(dú)立董事，參加了公司于
2017年10月10日召開的第八屆董事會(huì)第三次會(huì)議，并且對：《關(guān)于
<中國南 玻集團(tuán)股份有限公司 2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>
及其摘要的議
案》、《關(guān)于
<中國南玻集團(tuán)股份有限公 2017年限制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核 管理辦法>
的議案》和《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理 2017年限制性股票 激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》投了同意票。 六、征集方案 征集人依據(jù)我國現(xiàn)行法律、行政法規(guī)和規(guī)范性文件以及公司章程規(guī)定制定了本次征集投票權(quán)方案，其具體內(nèi)容如下： （一）征集對象：截至2017年10月18日（星期三）交易結(jié)束后，在中 國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司登記在冊并辦理了出席會(huì)議登記手續(xù)的公司股東。 （二）征集時(shí)間：2017年10月19日至10月22日期間（上午9：00－ 11：30，下午14：00－17：30）。 （三）征集方式：采用公開方式在公司指定信息披露媒體巨潮資訊 網(wǎng) （www.cninfo.com.cn）上發(fā)布公告進(jìn)行委托投票權(quán)征集行動(dòng)。 （四）征集程序和步驟 1、按本報(bào)告附件確定的格式和內(nèi)容逐項(xiàng)填寫?yīng)毩⒍抡骷镀睓?quán)授權(quán)委托書（以下簡稱“授權(quán)委托書”）。 2、向征集人委托的公司董事會(huì)辦公室提交本人簽署的授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件；本次征集委托投票權(quán)由公司董事會(huì)辦公室簽收授權(quán)委托書及其他相關(guān)文件： （1）委托投票股東為法人股東的，其應(yīng)提交營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件、法人代表證明書原件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡；法人股東按本條規(guī)定提供的所有文件應(yīng)由法人代表逐頁簽字并加蓋股東單位公章； （2）委托投票股東為個(gè)人股東的，其應(yīng)提交本人身份證復(fù)印件、授權(quán)委托書原件、股東賬戶卡； （3）授權(quán)委托書為股東授權(quán)他人簽署的，該授權(quán)委托書應(yīng)當(dāng)經(jīng)公證機(jī)關(guān)公證，并將公證書連同授權(quán)委托書原件一并提交；由股東本人或股東單位法人代表簽署的授權(quán)委托書不需要公證。 3、委托投票股東按上述第2點(diǎn)要求備妥相關(guān)文件后，應(yīng)在征集時(shí)間內(nèi)將授 權(quán)委托書及相關(guān)文件采取專人送達(dá)或掛號信函或特快專遞方式并按本報(bào)告書指定地址送達(dá)；采取掛號信函或特快專遞方式的，收到時(shí)間以公司董事會(huì)辦公室收到時(shí)間為準(zhǔn)。 委托投票股東送達(dá)授權(quán)委托書及相關(guān)文件的指定地址和收件人為： 收件人：南玻集團(tuán)董事會(huì)辦公室 聯(lián)系地址：深圳市南山區(qū)蛇口工業(yè)六路一號南玻大廈三樓董事會(huì)辦公室郵政編碼：518067 聯(lián)系電話：0755-26860666 公司傳真：0755-26860685 請將提交的全部文件予以妥善密封，注明委托投票股東的聯(lián)系電話和聯(lián)系人，并在顯著位置標(biāo)明“獨(dú)立董事征集投票權(quán)授權(quán)委托書”。 （五）委托投票股東提交文件送達(dá)后，經(jīng)審核全部滿足以下條件的授權(quán)委托將被確認(rèn)為有效： 1、已按本報(bào)告書征集程序要求將授權(quán)委托書及相關(guān)文件送達(dá)指定地點(diǎn)；2、在征集時(shí)間內(nèi)提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件； 3、股東已按本報(bào)告書附件規(guī)定格式填寫并簽署授權(quán)委托書，且授權(quán)內(nèi)容明確，提交相關(guān)文件完整、有效； 4、提交授權(quán)委托書及相關(guān)文件與股東名冊記載內(nèi)容相符。 （六）股東將其對征集事項(xiàng)投票權(quán)重復(fù)授權(quán)委托給征集人，但其授權(quán)內(nèi)容不相同的，股東最后一次簽署的授權(quán)委托書為有效，無法判斷簽署時(shí)間的，以最后收到的授權(quán)委托書為有效。 （七）股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，股東可以親自或委托代理人出席會(huì)議。 （八）經(jīng)確認(rèn)有效的授權(quán)委托出現(xiàn)下列情形的，征集人可以按照以下辦法處理： 1、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人后，在現(xiàn)場會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托，則征集人將認(rèn)定其對征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效； 2、股東將征集事項(xiàng)投票權(quán)授權(quán)委托給征集人以外的其他人登記并出席會(huì)議，且在現(xiàn)場會(huì)議登記時(shí)間截止之前以書面方式明示撤銷對征集人的授權(quán)委托的，則征集人將認(rèn)定其對征集人的授權(quán)委托自動(dòng)失效； 3、股東應(yīng)在提交的授權(quán)委托書中明確其對征集事項(xiàng)的投票指示，并在同意、反對、棄權(quán)中選其一項(xiàng)，選擇一項(xiàng)以上或未選擇的，則征集人將認(rèn)定其授權(quán)委托無效。 征集人：靳慶軍 2017年10月11日 附件：獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書 附件： 中國南玻集團(tuán)股份有限公司 獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)授權(quán)委托書 本人/本公司作為委托人確認(rèn)，在簽署本授權(quán)委托書前已認(rèn)真閱讀了征集人為本次征集投票權(quán)制作并公告的《中國南玻集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事公開征集委托投票權(quán)報(bào)告書》全文、《公司關(guān)于召開2017年第五次臨時(shí)股東大會(huì)通知的公告》及其他相關(guān)文件，對本次征集投票權(quán)等相關(guān)情況已充分了解。 在現(xiàn)場會(huì)議報(bào)到登記之前，本人/本公司有權(quán)隨時(shí)按獨(dú)立董事征集投票權(quán)報(bào)告書確定的程序撤回本授權(quán)委托書項(xiàng)下對征集人的授權(quán)委托，或?qū)Ρ臼跈?quán)委托書內(nèi)容進(jìn)行修改。 本人/本公司作為授權(quán)委托人，茲授權(quán)委托中國南玻集團(tuán)股份有限公司獨(dú)立董事靳慶軍先生作為本人/本公司的代理人出席中國南玻集團(tuán)股份有限公司2017 年第五次臨時(shí)股東大會(huì)，并按本授權(quán)委托書指示對以下會(huì)議審議事項(xiàng)行使投票權(quán)。 本人/本公司對本次征集投票權(quán)事項(xiàng)的投票意見： 序號 議案名稱 表決意見 同意 反對 棄權(quán) 議案1 《關(guān)于
<中國南玻集團(tuán)股份有限公司2017年a股限 制性股票激勵(lì)計(jì)劃（草案）>
及其摘要的議案》 議案2 《關(guān)于
<中國南玻集團(tuán)股份有限公司2017年a股限 制性股票激勵(lì)計(jì)劃實(shí)施考核管理辦法>
的議案》 議案3 《關(guān)于提請股東大會(huì)授權(quán)董事會(huì)辦理2017年A股限 制性股票激勵(lì)計(jì)劃相關(guān)事宜的議案》 （說明：在各選票欄中，以在“同意”、“反對”、“棄權(quán)”下面打“√”為準(zhǔn)；若無明確指示或?qū)ν皇马?xiàng)有兩項(xiàng)或兩項(xiàng)以上指示的，受托人可自行投票） 委托人簽字（蓋章）： 委托人身份證號碼： 委托人股東賬號： 委托人持有股份數(shù)： 受托人簽字： 受托人身份證號碼： 委托日期： 附注： 1、本授權(quán)委托的有效日期：自本授權(quán)委托書簽署之日至本次股東大會(huì)結(jié)束；2、單位委托須加蓋單位公章； 3、授權(quán)委托書復(fù)印件或按以上格式自制均有效。
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