贛能股份:2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)法律意見書
江西友達(dá)律師事務(wù)所
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2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
法律意見書
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電話：86-791-86598050
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2017 年第一次臨時(shí)股東大會(huì)
法律意見書
JFLS[2017]068
致：江西贛能股份有限公司
江西友達(dá)律師事務(wù)所（下稱“本所”）接受江西贛能股份有限公司（下稱“公司”）委托，指派律師出席公司2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)(下稱“本次股東大會(huì)”)，并根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》(下稱“《公司法》”)、《上市公司股東大會(huì)規(guī)則》(下稱“《股東大會(huì)規(guī)則》”)等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件及公司現(xiàn)行章程(下稱“《公司章程》”)的有關(guān)規(guī)定,就本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員的資格、表決程序等有關(guān)事宜出具法律意見書。
本所律師按照《股東大會(huì)規(guī)則》的要求對(duì)公司本次股東大會(huì)的合法、合規(guī)、真實(shí)、有效進(jìn)行了充分的核查驗(yàn)證，保證本法律意見書不存在虛假、誤導(dǎo)性陳述及重大遺漏，并對(duì)本法律意見書的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。
本所律師根據(jù)律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范及勤勉盡責(zé)精神，對(duì)公司提供的相關(guān)文件和有關(guān)事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，現(xiàn)出具如下法律意見：
一、關(guān)于本次股東大會(huì)的召集、召開程序
公司第七屆董事會(huì)第五次會(huì)議于2017年8月24日作出了關(guān)于召開本次股東大會(huì)的決議，
并于2017年8月25日在《證券時(shí)報(bào)》及巨潮資訊網(wǎng)官方網(wǎng)站上刊登《江西贛能股份有限
公司關(guān)于召開2017年第一次臨時(shí)股東大會(huì)的通知》（下稱“《通知》”）。《通知》載明現(xiàn)場(chǎng)會(huì)
議召開時(shí)間、地點(diǎn)、召開方式、出席對(duì)象、審議事項(xiàng)、會(huì)議登記方式、網(wǎng)絡(luò)投票的具體操作流程等內(nèi)容。
公司本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議于2017年9月12日(星期二)下午14:30 在江西省南昌市
高新區(qū)火炬大街199號(hào)公司辦公樓五樓會(huì)議室如期召開,由公司董事長(zhǎng)姚迪明先生主持。本
次股東大會(huì)網(wǎng)絡(luò)投票采用深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加投票，通過(guò)深圳交易所交易系統(tǒng)投票平臺(tái)的投票時(shí)間為2017年9月12日9:30至11:30和13:00至15:00；通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票時(shí)間為2017年9月11日下午3:00至2017年9月12日下午3:00。本次股東大會(huì)已按照會(huì)議通知通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)為相關(guān)股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票安排。
經(jīng)查驗(yàn),公司本次股東大會(huì)召開的時(shí)間、地點(diǎn)及會(huì)議內(nèi)容與《通知》載明的相關(guān)內(nèi)容一致。
本所律師認(rèn)為,公司本次股東大會(huì)的召開程序符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等有關(guān)法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《公司章程》的規(guī)定。
二、出席本次股東大會(huì)人員的資格、召集人資格
(一)出席本次股東大會(huì)的股東及股東代表
根據(jù)會(huì)議通知，截至2017年9月4日下午交易結(jié)束，在中國(guó)證券登記結(jié)算公司深圳分
公司登記在冊(cè)的公司全體股東均有權(quán)出席股東大會(huì)，因故不能出席的股東可書面委托代理人出席會(huì)議和參加表決。
本所律師依據(jù)證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)提供的股東名冊(cè)對(duì)股東資格的合法性進(jìn)行了驗(yàn)證，依據(jù)授權(quán)委托書對(duì)股東代理人資格的合法性進(jìn)行了驗(yàn)證。出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的股東及股東代理人合計(jì)3人，代表股份706,854,754股，占公司總股份數(shù)的72.4476%。
在網(wǎng)絡(luò)投票期間，通過(guò)深圳證券交易所交易系統(tǒng)和互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)參加投票表決的股東共8名，代表股份195,770股，占公司股份總數(shù)的0.0201%。
(二)出席本次股東大會(huì)的其他人員
出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的除上述股東及委托代理人之外,公司部分董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及公司聘請(qǐng)的有關(guān)中介機(jī)構(gòu)也參加了本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議。
(三)本次股東大會(huì)的召集人資格
根據(jù)《通知》,本次股東大會(huì)的召集人為公司董事會(huì),具備本次股東大會(huì)的召集人資格。
經(jīng)查驗(yàn)，本所律師認(rèn)為,出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)的股東、股東代表及其他人員均具備出席本次股東大會(huì)的資格,本次股東大會(huì)的召集人資格合法、有效。
三、本次股東大會(huì)的表決程序
經(jīng)查驗(yàn),出席本次股東大會(huì)現(xiàn)場(chǎng)會(huì)議的公司股東以現(xiàn)場(chǎng)投票方式表決了下列議案，并當(dāng)場(chǎng)公布表決結(jié)果。本次股東大會(huì)的現(xiàn)場(chǎng)投票和網(wǎng)絡(luò)投票合并表決結(jié)果如下：
1、《審議公司關(guān)于修訂〈公司章程〉部分內(nèi)容的議案》，同意706,860,524股，占出席
會(huì)議所有股東所持股份的99.9731％；反對(duì)190,000股，占出席會(huì)議所有股東所持股份的
0.0269％；棄權(quán)0股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán)0股），占出席會(huì)議所有股東所持股份的
0.0000％，審議通過(guò)了該議案；
經(jīng)查驗(yàn),本所律師認(rèn)為,本次股東大會(huì)的審議議案、表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)及規(guī)范性文件的規(guī)定,亦符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決結(jié)果合法、有效。
四、結(jié)論意見
綜上所述,本所律師認(rèn)為,公司本次股東大會(huì)的召集、召開程序、出席會(huì)議人員資格、召集人資格、本次股東大會(huì)的表決程序、表決結(jié)果、本次股東大會(huì)通過(guò)的各項(xiàng)決議均符合《公司法》、《股東大會(huì)規(guī)則》等法律、法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定,均合法、合規(guī)、真實(shí)、有效。
本所同意本法律意見書隨公司本次股東大會(huì)其他信息披露資料一并公告。
本法律意見書一式三份,經(jīng)本所經(jīng)辦律師簽字并加蓋本所公章后生效。
(以下無(wú)正文,為簽字蓋章頁(yè))
(本頁(yè)無(wú)正文，為法律意見書簽署頁(yè))
江西友達(dá)律師事務(wù)所
經(jīng)辦律師：魏志軍
經(jīng)辦律師：張 璐
2017年9月12日
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