紅寶麗:2020年第一次臨時股東大會的法律意見書
國浩律師（南京）事務(wù)所 關(guān)于紅寶麗集團(tuán)股份有限公司 2020 年第一次臨時股東大會的 法律意見書 . 中國江蘇省南京市漢中門大街 309 號 B 座 7-8 層 郵編：210036 7-8/F, Block B, 309 Hanzhongmen Street, Nanjing, China, 210036 電話/Tel: +86 25 8966 0900 傳真/Fax: +86 25 89660966 網(wǎng)址/Website: http://www.grandall.com.cn 2020 年 8 月 國浩律師（南京）事務(wù)所 關(guān)于紅寶麗集團(tuán)股份有限公司 2020 年第一次臨時股東大會的 法律意見書 致：紅寶麗集團(tuán)股份有限公司 國浩律師（南京）事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受紅寶麗集團(tuán)股份有限公司（以下簡稱“公司”）的委托，就公司 2020 年第一次臨時股東大會（以下簡稱“本次股東大會”）召開的有關(guān)事宜，根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、中國證監(jiān)會發(fā)布的《上市公司股東大會規(guī)則》（以下簡稱“《股東大會規(guī)則》”）等法律、法規(guī)和規(guī)范性文件以及《紅寶麗集團(tuán)股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的有關(guān)規(guī)定，出具本法律意見書。 為出具本法律意見書，本所指派律師（以下簡稱“本所律師”）出席了本次股東大會，并對公司提供的與本次股東大會召開有關(guān)的文件和事實(shí)進(jìn)行了核查和驗(yàn)證，在此基礎(chǔ)上，本所律師根據(jù)《股東大會規(guī)則》第 5 條的要求，按照律師行業(yè)公認(rèn)的業(yè)務(wù)標(biāo)準(zhǔn)、道德規(guī)范和勤勉盡責(zé)精神，對本法律意見書出具日及以前的相關(guān)事實(shí)發(fā)表法律意見如下，并同意公司將本法律意見書隨本次股東大會決議一并公告。 一、關(guān)于本次股東大會的召集和召開程序 （一）本次股東大會的召集 公司董事會于 2020 年 7 月 28 日召開公司第九屆董事會第七次會議，決定于 2020 年 8 月 14 日召開公司 2020 年第一次臨時股東大會。2020 年 7 月 30 日、2020 年 8 月 11 日公司董事會分別在指定媒體及網(wǎng)站上發(fā)布了《紅寶麗集團(tuán)股份有限公司關(guān)于召開 2020 年第一次臨時股東大會的通知》和《關(guān)于召開 2020 年第一次臨時股東大會的提示性公告》。上述通知中就本次股東大會召開的時間、地點(diǎn)、 會議審議事項(xiàng)、會議出席對象、會議登記辦法等事項(xiàng)予以明確，符合《公司章程》的有關(guān)規(guī)定。 本所律師認(rèn)為，公司上述行為符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》關(guān)于公司召開股東大會的有關(guān)規(guī)定。 （二）本次股東大會的召開 1、經(jīng)本所律師見證，本次股東大會于 2020 年 8 月 14 日下午 14:00 時在南 京市高淳區(qū)經(jīng)濟(jì)開發(fā)區(qū)雙高路 29 號公司會議廳召開。本次股東大會完成了全部會議議程，沒有股東提出新的議案。本次股東大會召開的時間、地點(diǎn)及內(nèi)容與上述會議通知一致。 2、本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式召開。網(wǎng)絡(luò)投票時 間：通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票的具體時間為 2020 年 8 月 14 日上午 9:15－9:25，9:30－11:30 和下午 13:00－15:00。通過深圳證券交易所互聯(lián) 網(wǎng)投票系統(tǒng)投票的具體時間為 2020 年 8 月 14 日 9:15－15:00。 本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集和召開程序符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，召集和召開程序合法。 二、關(guān)于出席本次股東大會人員和召集人的資格 （一） 出席本次股東大會人員 1、股東及股東代理人 出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及委托代理人共計(jì) 14 人，代表有表決權(quán)的股份總數(shù) 187,656,454 股，占公司股份總數(shù)的 31.1692％。通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東，由深圳證券信息有限公司按照深圳證券交易所有關(guān)規(guī)定進(jìn)行了身份認(rèn)證。根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的網(wǎng)絡(luò)投票表決結(jié)果，參加本次股東大會網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì) 3 人，代表有表決權(quán)的股份總數(shù) 50,687,600 股，占公司股份總數(shù)的8.4191％。 綜上，參加本次股東大會現(xiàn)場會議的股東或委托代理人和通過網(wǎng)絡(luò)投票的股東共計(jì) 17 人，代表有表決權(quán)的股份總數(shù) 238,344,054 股，占公司股份總數(shù)的 39.5882%，其中中小投資者（或委托代理人）5 人，代表公司有表決權(quán)股份數(shù)52,217,805 股，占公司股份總數(shù)的 8.6732%。 經(jīng)核查中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司深圳分公司提供的公司截止至 2020 年 8 月 10 日 15:00 時收市時登記在冊的股東、現(xiàn)場出席本次股東大會的股東以 及持合法有效的身份證明、授權(quán)委托書、持股憑證的股東代理人，現(xiàn)場出席本次股東大會的股東及股東代理人均有資格出席本次股東大會。 2、出席本次股東大會的其他人員 除股東及股東代理人外，出席或列席本次股東大會的人員還有公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員以及本所律師。 （二）本次股東大會召集人 本次股東大會召集人為公司董事會。董事會作為本次股東大會召集人符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的規(guī)定。 本所律師認(rèn)為，出席本次股東大會的人員、會議召集人符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，出席會議人員和會議召集人的資格合法有效。 三、關(guān)于本次股東大會的表決程序及表決結(jié)果 （一）經(jīng)本所律師見證，本次股東大會審議表決的議案為： 1、《公司關(guān)于修訂
<公司章程>
的議案》； 2、《公司關(guān)于為子公司供應(yīng)鏈科技公司提供借款的議案》。 本次股東大會對于《會議通知》中的議案按照會議議程進(jìn)行了審議并按記名方式投票表決，沒有對股東大會通知未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決，本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式。公司通過深圳證券交易所系統(tǒng)為股東提供了網(wǎng)絡(luò)投票平臺，網(wǎng)絡(luò)投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東 大會網(wǎng)絡(luò)投票的表決權(quán)總數(shù)和統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)。 （二）本次股東大會的主持人在現(xiàn)場會議表決前宣布了現(xiàn)場出席會議的股東和代理人人數(shù)及所持有表決權(quán)的股份總數(shù)。本次股東大會會議現(xiàn)場由 2 名股東代表和 1 名監(jiān)事參加了表決投票的清點(diǎn)，并由清點(diǎn)人代表當(dāng)場公布現(xiàn)場表決結(jié)果。 （三）本次股東大會投票結(jié)束后，計(jì)票人、監(jiān)票人合并統(tǒng)計(jì)了本次股東大會現(xiàn)場投票和網(wǎng)絡(luò)投票的表決結(jié)果。本次股東大會審議的議案表決情況如下： 1、審議《公司關(guān)于修訂
<公司章程>
的議案》 同意 227,664,054 股，占出席會議所有股東所持股份的 95.5191%；反對 0 股， 占出席會議所有股東所持股份的 0.0000%；棄權(quán) 10,680,000 股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有股東所持股份的 4.4809%。 2、審議《公司關(guān)于為子公司供應(yīng)鏈科技公司提供借款的議案》； 同意 48,620,605 股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的 81.9796%；反 對 7,600 股，占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的 0.0128%；棄權(quán) 10,680,000股（其中，因未投票默認(rèn)棄權(quán) 0 股），占出席會議所有非關(guān)聯(lián)股東所持股份的18.0076%。 經(jīng)本所律師見證，本次股東大會采取現(xiàn)場記名投票和網(wǎng)絡(luò)投票相結(jié)合的方式對上述議案進(jìn)行投票表決，沒有對股東大會通知未列明的事項(xiàng)進(jìn)行表決；本次股東大會按《股東大會規(guī)則》和《公司章程》規(guī)定的程序進(jìn)行計(jì)票和監(jiān)票，當(dāng)場公布表決結(jié)果，本次股東大會所審議議案已獲得《公司章程》要求的表決權(quán)通過，出席本次股東大會的股東及股東代理人對表決結(jié)果沒有提出異議。本次股東大會完成了會議議程，沒有股東提出新的議案。 本所律師認(rèn)為，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果符合《公司法》、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，表決程序和表決結(jié)果合法有效。 四、結(jié)論意見 本所律師認(rèn)為，公司本次股東大會的召集、召開程序符合《公司法》等有關(guān) 法律、法規(guī)、《股東大會規(guī)則》和《公司章程》的規(guī)定，出席本次股東大會人員和會議召集人的資格合法有效，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果合法有效。 本法律意見書正本一式二份。 （此頁無正文，系國浩律師（南京）事務(wù)所關(guān)于紅寶麗集團(tuán)股份有限公司 2020年第一次臨時股東大會的法律意見書的簽字頁。） 國浩律師（南京）事務(wù)所 負(fù)責(zé)人： 馬國強(qiáng) 經(jīng)辦律師： 李文君 柏德凡 2020 年 8 月 14 日
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