圣陽股份:2019年度股東大會的法律意見書
山東圣陽電源股份有限公司 文康？法律意見書 山東文康律師事務所 關(guān)于山東圣陽電源股份有限公司 2019 年度股東大會的 法律意見書 山 東 文 康 律 師 事 務 所 山東省青島市市南區(qū)香港中路 61 號甲遠洋大廈 B 座 27 層 郵政編碼：266071 E-MAIL：WINCON@WINCON.CN ?：(0532)85766060 傳真：(0532) 85786287 山東文康律師事務所 關(guān)于山東圣陽電源股份有限公司 2019 年度股東大會的 法律意見書 致山東圣陽電源股份有限公司： 山東文康律師事務所（以下簡稱“本所”）接受山東圣陽電源股份有限公司（以下簡稱“公司”或“山東圣陽電源”）的委托，指派王莉、李運生律師出席 了公司于 2020 年 5 月 19 日召開的 2019 年度股東大會（以下簡稱“本次股東大 會”）。現(xiàn)根據(jù)《中華人民共和國公司法》（以下簡稱“《公司法》”）、《中華人民共和國證券法》（以下簡稱“《證券法》”）和《上市公司股東大會規(guī)則》、《深圳證券交易所上市公司股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》（以下簡稱“《股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》”）、《深圳證券交易所上市公司規(guī)范運作指引》等法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件以及《山東圣陽電源股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）的規(guī)定，對本次股東大會會議的召集、召開程序是否符合法律、行政法規(guī)、規(guī)范性文件和《公司章程》的規(guī)定，出席會議人員的資格、召集人資格是否合法有效，表決程序與表決結(jié)果是否合法有效出具本法律意見書。 為出具本法律意見書，本所律師對本次股東大會所涉及的事項進行了審查，查閱了本所律師認為出具本法律意見書所必須查閱的文件、資料，并對有關(guān)問題進行了必要的核查和驗證。 本所同意將本法律意見書與本次股東大會的決議一并進行公告，并依法對發(fā)表的法律意見承擔相應的法律責任。 本所律師根據(jù)對有關(guān)事實的了解及對法律的理解，按照律師行業(yè)公認的業(yè)務標準、道德規(guī)范和勤勉盡責精神，出具法律意見如下： 2020 年 4 月 25 日，公司召開第五屆董事會第四次會議，作出召開本次股東 大會的決議，并于 2020 年 4 月 28 日通過巨潮資訊網(wǎng)（http://www.cninfo.com. cn）發(fā)出了《山東圣陽電源股份有限公司關(guān)于召開 2019 年年度股東大會的通知》，前述會議通知載明了本次股東大會的召集人、會議召開日期和時間（包括現(xiàn)場會議的召開時間和網(wǎng)絡投票時間）、會議的召開方式、股權(quán)登記日、出席對象、現(xiàn)場會議召開地點、投票表決方式、會議審議事項、出席現(xiàn)場會議登記方法、參與網(wǎng)絡投票的具體操作流程、會議聯(lián)系人及聯(lián)系方式以及“全體股東均有權(quán)出席股東大會，并可以以書面形式委托代理人出席會議和參與表決，該股東代理人不必是本公司股東”的文字說明。 公司本次股東大會采取現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式。 本次股東大會現(xiàn)場會議依照前述公告于 2020 年5 月19日下午 14:00在山東 省曲阜市圣陽路 1 號公司會議室如期召開,現(xiàn)場會議由公司董事長宋斌先生主持。 此外，深圳證券交易所交易系統(tǒng)的投票平臺在 2020 年 5 月 19 日 9:30―11: 30 和 13:00―15:00 向股東開放，深圳證券交易所互聯(lián)網(wǎng)投票系統(tǒng)的投票平臺在 2020 年 5 月 19 日 9:15―15:00 期間的任意時間向股東開放，網(wǎng)絡投票的時間與 前述公告一致。 綜上，本所律師認為，本次股東大會的召集與召開程序符合《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》及《公司章程》的規(guī)定。 二、 本次股東大會的召集人及出席會議人員的資格 （一）會議召集人 本次股東大會由公司董事會召集。 （二）出席本次股東大會的人員 經(jīng)核查出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東授權(quán)代表的身份證明、授權(quán)委托書及股東登記的相關(guān)材料，出席本次股東大會現(xiàn)場會議的股東及股東授權(quán)代 表 19 名，均為截至股權(quán)登記日 2020 年 5 月 13 日下午收市時在中國證券登記結(jié) 算有限責任公司深圳分公司登記在冊的公司股東或其授權(quán)代表，該等股東或其授權(quán)代表持有公司股份 64,608,942 股，占公司股份總數(shù)的 18.5057%。 根據(jù)深圳證券信息有限公司提供的本次股東大會網(wǎng)絡投票結(jié)果的統(tǒng)計資料，通過網(wǎng)絡投票方式參加投票的股東共 3 名，持有公司股份 17,200 股，占公司股份總數(shù)的 0.0049％。 參與網(wǎng)絡投票的股東資格由深圳證券交易所對其股東身份進行驗證。 出席及列席本次股東大會現(xiàn)場會議的還有公司部分董事、監(jiān)事、高級管理人員及本所律師。 綜上，本所律師認為，本次股東大會的召集人、出席現(xiàn)場會議的人員符合《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》及《公司章程》的有關(guān)規(guī)定，合法有效。參加網(wǎng)絡投票的人員的股東資格已由深圳證券交易所進行了驗證，合法有效。 三、 本次股東大會的表決程序與表決結(jié)果 經(jīng)本所律師核查，本次股東大會所審議和表決的事項均已在《山東圣陽電源股份有限公司關(guān)于召開 2019 年年度股東大會的通知》中列明。 本次股東大會采用現(xiàn)場投票與網(wǎng)絡投票相結(jié)合的方式，對列入議程的議案進行了審議和表決，未以任何理由擱置或不予表決。 參與現(xiàn)場投票的股東以記名投票的方式對全部議案逐項進行了表決，并由股東代表、監(jiān)事及本所律師共同進行計票、監(jiān)票。 參與網(wǎng)絡投票的股東通過深圳證券交易所交易系統(tǒng)或深圳證券交易所互聯(lián) 網(wǎng)投票系統(tǒng)，以記名投票方式按《股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》規(guī)定的程序進行投票。網(wǎng)絡投票結(jié)束后，深圳證券信息有限公司向公司提供了本次股東大會網(wǎng)絡投票結(jié)果。 本次股東大會全部投票結(jié)束后，公司合并統(tǒng)計了現(xiàn)場和網(wǎng)絡投票的表決結(jié)果，并現(xiàn)場公布了表決結(jié)果，表決結(jié)果如下： 1. 審議通過《2019年度董事會工作報告》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 2. 審議通過《2019年度監(jiān)事會工作報告》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 3. 審議通過《2019年度財務決算報告》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 4. 審議通過《2019年年度報告及其摘要》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 5. 審議通過《2019年度內(nèi)部控制評價報告》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 中小投資者表決情況：同意5,321,411股，占出席會議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 6. 審議通過《2019年度利潤分配方案》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的 100%；反對0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 中小投資者表決情況：同意5,321,411股，占出席會議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 7. 審議通過《關(guān)于2020年度向金融機構(gòu)申請綜合授信額度的議案》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 中小投資者表決情況：同意5,321,411股，占出席會議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 8. 審議通過《關(guān)于續(xù)聘信永中和會計師事務所（特殊普通合伙）為公司2020年度審計機構(gòu)的議案》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 中小投資者表決情況：同意5,321,411股，占出席會議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議中小投資者所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 9. 審議通過《關(guān)于修改
<公司章程>
的議案》 表決結(jié)果：同意64,626,142股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的100%；反對0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%；棄權(quán)0股，占出席會議股東所代表有表決權(quán)股份總數(shù)的0%。 議案9涉及公司重大事項，由股東大會作出特別決議，已經(jīng)出席會議的股東所持表決權(quán)的2/3以上通過。 本次股東大會會議記錄由出席本次股東大會的董事、監(jiān)事、董事會秘書、會議主持人、記錄人簽名，出席本次股東大會的股東及股東授權(quán)代表未對表決結(jié)果提出異議。 綜上，本所律師認為，本次股東大會對上述議案的表決程序符合有關(guān)法律法規(guī)和《公司章程》的規(guī)定，表決結(jié)果合法有效。 四、 結(jié)論意見 本所律師認為，公司本次股東大會的召集與召開程序符合《公司法》、《上市公司股東大會規(guī)則》、《股東大會網(wǎng)絡投票實施細則》等法律法規(guī)和規(guī)范性文件及《公司章程》的規(guī)定，本次股東大會的召集人及出席會議人員的資格合法有效，本次股東大會的表決程序和表決結(jié)果合法有效。 本法律意見書一式兩份， 經(jīng)簽字蓋章后具有同等法律效力。 （以下無正文） （本頁無正文，為《山東文康律師事務所關(guān)于山東圣陽電源股份有限公司 2019 年度股東大會的法律意見書》的簽字頁） 山東文康律師事務所（公章） 簽字律師： 王莉 負責人： 簽字律師： 張志國 李運生 2020 年 5 月 19 日
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